2018年基金从业资格考试《基金法律法规》检测试题及答案11

2018年基金从业资格考试《基金法律法规》检测试题及答案11

　　第1题QDII基金的净值在()披露。

　　A.估值日

　　B.估值日后1～2个工作日

　　C.估值后2～3个工作日

　　D.估值后3～5个工作日

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：QDII基金的净值在估值后1～2个工作日内披露。

　　第2题基金年度报告要披露：上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　第3题基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。

　　第4题在销售策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。

　　A.基金公司直销

　　B.独立第三方销售公司

　　C.银行和券商代销

　　D.互联网金融渠道

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：在销售策方面，我国基金销售的渠道以银行和券商代销为主。

　　第5题客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指()。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金服务机构

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指投资人，也即基金份额持有人。

　　第6题下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是()。

　　A.功能互补

　　B.调整范围不同

　　C.表现形式相同

　　D.都是行为规范

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：法律与道德表现形式不同。

　　第7题下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是()。

　　A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

　　B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

　　C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

　　D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

　　第8题下列关于基金销售结算资金，说法错误的是()。

　　A.相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产

　　B.是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

　　C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

　　D.禁止挪用

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于破产或清算财产。

　　第9题信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。