2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案（15）

2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案（15）

　　1.关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。

　　A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

　　B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估

　　C.批准公司合规管理部门的设置及其职能

　　D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

　　答案：A

　　2.下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。

　　A.发售基金份额

　　B.建立并管理投资者资金账户

　　C.建立并保管基金投资者名册

　　D.负责基金资产的保管

　　答案：C

　　3.关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是()

　　A.该机构需要根据中国证监会规定进行备案

　　B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度

　　C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

　　D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度

　　答案：A

　　4.关于投资者教育,以下描述正确的()

　　Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能

　　Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础

　　Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制

　　Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　5.关于基金职业道德修养，以下选项错误的是()。

　　A.正确树立基金职业道德观念

　　B.侧重内在自我学习，不需要外在教育灌输

　　C.积极参加基金职业道德实践

　　D.深刻领会基金职业道德规范

　　答案：B

　　6.基金在其放开申购、赎回前,一般至少()披露一次资产净值和份额净值。

　　A.每个开放日

　　B.每个估值

　　C.每周

　　D.每月

　　答案：C

　　7.关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是()。

　　A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性

　　B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管

　　C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

　　D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交

　　答案：D

　　8.根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。

　　Ⅰ.保险经理公司

　　Ⅱ.保险代理公司

　　Ⅲ.信托公司

　　Ⅳ.期货公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　9.以下不属于企业风险管理基本框架内容的是()。

　　A.目标设定

　　B.资产负债

　　C.内部环境

　　D.风险应对与评估

　　答案：B

　　10.对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()

　　A.如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩

　　B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告

　　C.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

　　D.计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则

　　答案：B

　　11.在我国，公司型基金的设立依据是

　　A.基金公司章程

　　B.基金托管协议

　　C.基金招募说明书

　　D.基金合同

　　答案：A

　　12.对冲基金说法正确的

　　A. 一般以公募基金为主要方式

　　B. 意思是风险对冲过的基金，其投资风险低于传统的证券投资基金

　　C. 起源于20世纪50年代的英国金融市场

　　D. 一般广泛投资于金融衍生品

　　参考答案：D

　　13.某投资人赎回某开放是混合型基金C类基金份额(收取销售服务费)，持有期为20日，收取赎回费 100元 ，该赎回费计入基金财产的金额为

　　A.50元

　　B.75元

　　C.25元

　　D.100元

　　参考答案： D

　　解析：对于持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费;对于持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。按上述标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产。

　　14.投资者投资10万元场内认购LOF基金，假设管理人规定认购费用1%，投资者应缴纳的认购金额为

　　A.10万元

　　B.10.1万元

　　C.9万元

　　D.9.9万元

　　参考答案：D

　　解析：净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

　　15.基金管理人的合规性风险，正确的是

　　Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险

　　Ⅱ.合规风险包括投资合规性、操作合规性、反洗钱合规性等

　　Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险

　　Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

　　答案：Ⅱ、Ⅲ

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