2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案（11）

2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案（11）

　　1. 对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因于(A)。P23开放基金与封闭基金不同的投资策略

　　A.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加

　　B.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定

　　C.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力

　　D.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高

　　2.开立基金销售结算专用账户可选择(D)。P18基金销售支付机构

　　A.具有监督职责的第三方支付机构AB都不对

　　B.中国基金业协会指定备案结算银行

　　C.中国人民银行指定结算银行对应机构可以取得资格，并未做指定

　　D.具备基金销售业务资格的商业银行

　　3.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权，是 (A)应履行的职责。P78证监会对于投资基金的职能证监会是监管机构从业协会是自律组织

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国基金业协会制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，调解会员矛盾

　　D.中国银监会

　　4.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的(B)。 P100(2)基金信息披露内容 事实上这个开放内容规定是针对所有基金的

　　A.基金份额净值和基金累计份额净值

　　B.基金资产净值和基金份额净值

　　C.基金资产总值和基金资产净值

　　D.基金资产净值和基金累计份额净值

　　5.基金注册登记机构的职责不包括(B)。P31(2)注册登记机构的职责

　　A.确认基金交易

　　B.披露基金份额净值一共五点，此点不包括

　　C.建立投资者基金份额账户

　　D.保管持有人名册

　　6.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在(D)日内编制并披露临时报告。P113(2)基金临时报告都应当在两天内编制报告书

　　A.5 B.3 C.1 D.2

　　7.关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是(B)。常识私募基金的理解

　　A.通过报刊、电视台推介是私下或直接向特定群体募集的资金

　　B.通过分析会、报告会向特定对象推介只有此选项的推介是不“公开”的

　　C.向公众群发邮件、短信推介

　　D.通过广告宣传推介

　　8.基金市场营销的特殊性包括(D)。P140(2)基金市场营销的特殊性五点 规范性;服务性;专业性;持续性;适用性

　　A.稳定性、周期性、安全性

　　B.服务性、持续性、成长性

　　C.阶段性、全面性、可控性

　　D.专业性、规范性、适用性

　　9.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中非常重要的是(A)。P174(2)风险管理的内部环境ABCD都属于该知识点细则

　　A.经理层的风险偏好

　　B.董事会给予的关注和指导

　　C.管理层分配权力和划分职责

　　D.全体员工的诚信

　　10.基金管理人监事会的合规责任不包括(D)。P193(2)监事会合规责任

　　A.通知业务机构停止违法行为

　　B.会计监督

　　C.随时调查公司财务情况

　　D.提议召开共识会可提议召开股东大会，共识会是什么鬼

　　11.关于基金销售服务费，以下表述正确的是(C)。P77(2)基金费用种类8种

　　A.从赎回费中计提基本上所有的服务性费用都从基金财产中提取

　　B.从认购费中计提

　　C.从基金财产中计提

　　D.从申购费中计提

　　12.公募基金公开披露的基金信息不包括(C)。P100基金信息披露

　　A.基金资产净值

　　B.基金管理人重大人事变动

　　C.基金托管业务的诉讼或者仲裁细节、不包括仲裁

　　D.基金管理人年度报告

　　13.关于基金职业道德教育和修养，以下表述错误的是(D)。 P111道德的自律性法律的他律性

　　A.基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动

　　B.基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感、职业道德观念和职业行为习惯的活动

　　C.基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动

　　D.基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动

　　14.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原(B)的行业自律职责转入中国 证券投资基金业协会。P81基金业协会的发展，属于细节

　　A.中国证监会基金机构监管部

　　B.中国证券业协会基金公司会员部

　　C.中国证监会各地证监局

　　D.中国证券业协会

　　15.依据适用性原则，基金风险等级分类标准是(B)。P150(2)基金产品风险评价

　　A.低价基金风险、中价基金风险、高价基金风险

　　B.低风险基金、中风险基金、高风险基金

　　C.小盘基金风险、中盘基金风险、大盘基金风险

　　D.货币基金风险、债券基金风险、股票基金风险

　　16.根据投资理念分类，可以将基金分为(C)。P40投资理念分类的基金

　　A.封闭式基金与开放式基金运作形式

　　B.契约型基金与公司型基金法律形式

　　C.主动型基金与被动型基金

　　D.公募基金与私募基金募集方式

　　17.开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不能采取的措施是(A)。 P20(2)开放基金巨额赎回的处理

　　A.立即暂停赎回暂停巨额赎回时有条件的

　　B.部分延期赎回

　　C.连续2个开放日以上发送巨额赎回，延期支付赎回款此时可以暂停接受赎回申请

　　D.接受全额赎回