2018基金从业资格考试预测试题及答案（2）_第2页

　　16.我国现行的交易规则下，不可能成为交易所当日股票收盘价的是(A)。

　　A. 股票大宗交易的收盘价

　　B. 当日该股票最后一笔交易前 1 分钟的成交量加权平均价

　　C. 股票收盘的集合竞价

　　D. 前一交易日的收盘价

　　17.以下四种债券中，信用风险最小的债券是(D)。

　　A. 2014 年大庆市城市建设投资开发有限公司公司债券

　　B. 中国进出口银行 2013 年第六期金融债券

　　C. 招商证券股份有限公司 2015 年度第十期短期融资券

　　D. 2013 年记账式附息(二十四期)国债

　　18.下列不属于上市公司再融资方式的是(D)。

　　A.向原有股东配售股份

　　B.向不特定对象公开募集

　　C.发行可转换债券

　　D.公开发行股票

　　19.债券收益率曲线不太可能出现的类型是(D)。

　　A. 上升曲线

　　B. 水平曲线

　　C. 下降曲线

　　D. 垂直曲线

　　20.境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于(C)亿美元或等值货币。

　　A. 10

　　B. 50

　　C. 100

　　D. 20

　　21.认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股的理论根据是(D)。

　　A. 过滤法则

　　B. 量化理论体系

　　C. 道氏理论

　　D. 相对强度理论体系

　　22.关于基金业绩计算中风险调整收益，以下说法错误的是(B)。

　　A. “晨星风险调整后收益”也可以建立在投资人风险偏好的基础上

　　B. 夏普比率等风险调整后收益反映的是基金承担的总体风险获得的报酬

　　C. “晨星风险调整后收益”以“风险惩罚”的方式对基金回报率进行调整

　　D. 风险调整后收益使得两只基金可以在相等的风险水平条件下进行对比

　　23.基金投资交易过程中的风险主要有(A)。I.合规风险II.信用风险III.操作风险IV.投资组合风险

　　A. I、IV

　　B. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III

　　24.关于基金管理费，以下表述错误的是(C)。

　　A. 通常债券型基金管理费率要比股票型基金管理费率低

　　B. 基金管理费率通常与基金的风险收益特征相关

　　C. 管理费与基金类型没有关系，只与基金规模有关

　　D. 不同类别及不同国家、地区的基金，管理费率不完全相同

　　25.关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是(D)。

　　A. 只能是证券给付

　　B. 只能是现金结算

　　C. 认购结算为现金，认沽结算为证券

　　D. 可以是证券给付或现金结算

　　26.基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值技术，提出的四种方法不包括(C)。

　　A. 指数收益法B. 市场价格模型法C. 最近一个交易日的收盘价D. 可比公司法

　　27.通常采用现金结算，极少进行实物交割的衍生品合约是(A)。

　　A. 期货合约B. 远期合约C. 期权合约D. 互换合约

　　28.关于卖空交易，以下表述错误的是(A)。

　　A. 用证券充抵保证金时，对于不同的证券，按同一折算率进行折算

　　B. 卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，不能用于其他用途

　　C. 融券业务同样会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度

　　D. 卖空交易即融券业务，指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益

　　29.寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有(B)的投资期限，通常可以投资于风险较(B)的资产。

　　A.较短;高

　　B.较长;高

　　C.较短;低

　　D.较长;低

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