2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案（5）

2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案（5）

　　1.发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于( 　)亿元的，基金合同自动终止。

　　A.3 B.2 C.5 D.2.5 答案：B

　　2.基金财产应当用于下列(　 )投资或活动。

　　A.承销证券 B.未上市交易的股票

　　C.向基金管理人、基金托管人出资 D.上市交易的股票、债券 答案：D

　　3.已发行股票的转让流通市场叫做股票的(　)。

　　A.一级市场 B.二级市场 C.初级市场 D.三板市场 答案：B

　　4.基金客户服务的原则不包括(　)。

　　A.客户至上原则 B.安全第一原则 C.专业规范原则 D.依法监管原则 答案：D

　　5.检查是基金监管的重要措施，它不包括(　)。

　　A.日常检查 B.季度检查 C.现场检查 D.非现场检查 答案：B

　　6.ETF的特点包括(　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ 答案：B

　　7.下列属于基金信息披露规范性文件的是(　)。

　　A.《证券投资基金法》 B.《证券投资基金信息披露编报规则》

　　C.《证券交易所业务规则》 D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》 答案：B

　　8.第一只ETF是在( 　)推出的。

　　A.美国 B.英国 C.加拿大 D.俄罗斯 答案：C

　　9.《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的( 　)保管。

　　A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金投资者 答案：C

　　10.1990年，(　 )证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。

　　A.英国伦敦 B.B.美国纽约 C.加拿大多伦多 D.美国纳斯达克 答案：C

　　11.下列关于开放式基金的说法中，错误的是(　)。

　　A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回

　　B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者

　　C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结

　　D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用 答案：C

　　12.按照交易工具的期限，金融市场分为(　)。

　　A.票据市场和证券市场 B.一级市场和二级市场

　　C.现货市场和期货市场 D.货币市场和资本市场 答案：D

　　13.公开披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金招募说明书 B.基金合同

　　C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁 D.证券投资业绩预测报告 答案：D

　　14.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的(　)。

　　A.调整范围不同 B.调整手段不同 C.内容结构不同 D.表现形式不同 答案：C

　　15.基金管理人应当在上半年结束之日起(　 )日内，编制完成基金半年度报告。

　　A.15 B.30 C.45 D.60 答案：D

　　16.下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是(　)。

　　A.建立并管理投资人基金份额账户 B.负责基金份额的登记

　　C.代理发放红利 D.按照科学的投资组合原理进行投资决策 答案：D

　　17.(　 　)年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。

　　A.2000 B.2001 C.2002 D.2003 答案： C

　　18. (　 　)又叫创业基金。

　　A.证券投资基金 B.风险投资基金 C.私募股权基金 D.另类投资基金 答案： B

　　19.下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是(　　)。

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ 答案： D

　　20. (　 　)是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。

　　A.基金销售支付机构 B.基金份额登记机构

　　C.基金估值核算机构 D.基金投资顾问机构 答案： C

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