2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案（1）

2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案（1）

　　1、 传统4Ps营销理论涉及的要素不包括(　　)。

　　A.产品 B.价格 C.规模 D.促销 答案：C

　　2、 ETF具有叁大特点，下列说法中错误的是(　　)。

　　A.被动操作的指数基金 B.独特的实物申购机制

　　C.独特的实物赎回机制 D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度 答案：D

　　3、 基金托管协议是基金管理人与(　　)之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

　　A.基金投资者 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金发起人 答案：C

　　4、 基金管理人应建立电子信息数据的(　　)和备份制度，重要数据应当(　　)并且长期保存。

　　A.即时保存;本地备份 B.定期保存;异地备份

　　C.即时保存;异地备份 D.定期保存;本地备份 答案：C

　　5、 根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为(　　)。

　　A.主动型基金和被动型基金 B.开放式基金和封闭式基金

　　C.在岸基金和离岸基金 D.公募基金和私募基金 答案：C

　　6、 (　　)有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

　　A.证券业协会 B.中国证监会及其派出机构

　　C.基金业协会 D.监控中心 答案：C

　　7、 下列说法中错误的是(　　)。

　　A.对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低

　　B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道

　　C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例

　　D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长 答案：C

　　8、 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的(　　)。

　　A.投资合规性风险 B.销售合规性风险

　　C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险 答案：A

　　9、 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(　　)内做出注册或者不予注册的决定。

　　A.7日 B.15日 C.3个月 D.6个月 答案：D

　　10、 将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是(　　)塬则的体现。

　　A.共同对手方 B.投资者适当性

　　C.货银对付 D.基金份额持有人利益优先 答案：B

　　11、 被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为(　　)。

　　A.主动型基金 B.股票型基金 C.指数型基金 D.封闭式基金 答案：C

　　12、基金销售机构的禁止行为包括(　　)。

　　A.I、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D

　　13、 下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是(　　)。

　　A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

　　B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体

　　C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算

　　D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算 答案：B

　　14、 证券投资基金的主要投资方向是(　　)。

　　A.农业 B.工业 C.信息产业 D.有价证券 答案：D

　　15、 下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是(　　)。

　　A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

　　B.TEL买入的LOF基金份额，T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

　　C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

　　D.LOF赎回申报单位为1份基金份额 答案：B

　　16、 下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是(　　)。

　　A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回

　　B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

　　C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

　　D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则 答案：D

　　17、 (　　)的长期收益率较低，并不适合长期投资。

　　A.股票基金 B.债券基金 C.混合基金 D.货币市场基金 答案：D

　　18、 金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过(　　)在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。

　　A.企业 B.非金融机构 C.居民 D.金融服务机构 答案：D

　　19、 在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　　)日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

　　A.30 B.45 C.60 D.15 答案：D

　　20、 办理资金账户不需要持(　　)证件。

　　A.本人身份证 B.股票账户卡 C.基金账户卡 D.学历证明 答案：D

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