2018基金从业资格考试备考练习及答案（8）

2018基金从业资格考试备考练习及答案（8）

　　1. 基金年度报告披露的持有人信息主要有(ABC)

　　A.上市基金前 10 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

　　B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

　　C.持有人户数、户均持有基金单位

　　D.基金持有人的住所

　　2. 有关中国证券业协会的主要职责，说法正确的有(ABD)。

　　A.组织会员单位从业人员的业务培训

　　B.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　C.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　D.收集整理证券信息，为会员提供服务

　　3. 《公司法》的核心在于保护(ABD)的合法权益，维护社会经济秩序。

　　A.公司B.股东C.经理D.债权人

　　4. 在申购价格的确定中，基金管理人接到投资人的购买中请时，应按(B)作为申购价格。

　　A.当日公布的基金单位净值

　　B.当日公布的基金单位净值加一定的申购费用

　　C.当日公布的基金单位净值加一定的申购费用加其他附加费用

　　D.以上都不正确

　　5. 基金的日常监管由(ABCD)来具体实施。

　　A.中国证监会基金部B.证监局

　　C.证券交易所D.中国证券业协会基金公司会员部

　　6. 根据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，信息管理平台是指基金销售机

　　构适用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括(ACD)。

　　A.前台业务系统B.中台业务系统

　　C.后台业务系统D.应用系统的支持系统

　　7. 基金销售人员在从事基金销售活动中，不得有下列行为(ABCD)。

　　A.在销售活动中为他人牟取不正当利益 B.以吸引客户为目的，向他人提供基金未公开的信息

　　C.接受投资者全权委托 D.承诺利用基金资产进行利益输送

　　8. 为使得基金合同生效，有关 QDII 基金首次募集应符合的条件的说法，正确的有(BC)。

　　A.只能以人民币募集

　　B.募集金额不少于 2 亿元人民币

　　C.开放式基金份额持有人不少于 200 人，封闭式基金份额持有人不少于 1000 人

　　D.按统一的面值 1 元进行募集

　　9. 在 ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为(A)

　　A.场内认购和场外认购B.集体认购和个人认购 C.公开认购和私人认购D.有偿认购和无偿认购

　　10. 设立封闭式基金主要程序有：(ABC)。

　　A.确定基金发起人，拟定基金方案B.提交设立基金的相关文件

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