2018年基金从业资格考试基金法律法规重点试题及答案（10）

2018年基金从业资格考试基金法律法规重点试题及答案（10）

　　1.基金管理人可设总经理( ),副总经理( )。

　　A.—人;若干人 B.若干人;一人

　　C.两人;若干人 D.若干人;两人

　　2.( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

　　A.反洗钱合规风险 B.信息披露合规风险

　　C.投资合规性风险 D.销售合规风险

　　3.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

　　A.对宣传推介材料进行合规审核

　　B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构

　　C.建立有效的投资流程和投资授权制度

　　D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平待投资者等违法违规行为的发生

　　4.( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

　　A.公正性原则 B.客观性原则

　　C.专业性原则 D.协调性原则

　　5.下列关于合规投拆处理说法错误的是( )。

　　A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

　　B.合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投拆信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

　　C.随着基金管理人运作日益复杂，投拆也随之变得越来越多

　　D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投拆处理流程

　　6.( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

　　A.合规风险 B.操作风险

　　C.市场风险 D.声誉风险

　　7.( )原则是指合规人员在对业务部门进行核査时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　A.独立性原则 B.客观性原则

　　C.公正性原则 D.协调性原则

　　8.( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

　　A.合法独立性 B.合规独立性

　　C.隔离性 D.分离性

　　9.下列关于合规管理的意义说法错误的是( )。

　　A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B.减少违规处罚导致的损失

　　C.减少声誉风险导致的潜在损失 D.减少基金持有人的损失

　　10.合规管理的基本原则不包括( )。

　　A.独立性原则 B.公正性原则

　　C.利益性原则 D.协调性原则