2018基金从业资格考试证券投资基金基础知识习题及答案（1）

2018基金从业资格考试证券投资基金基础知识习题及答案（1）

　　1、 假设某基金第一年得收益率为 5%，第二年的收益率也是 5%，其年几何平均收益率()。

　　A 小于 5% B 等于 5% C 大于 5% D 无法判断

　　2、公司型基金与契约型基金的主要区别是()。

　　A 法律形式不同 B 投资者的地位不同 C 基金营运依据不同 D 运作方式不同

　　3、资本资产定价模型主要应用不包括()。

　　A 资产估值 B 资金成本预算 C 资源配置 D 风险估值

　　4、已知某基金的平均收益率为 12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为 10%，市场平均收益率为 7%，则该基金的 M2 测度等于()。

　　A 3% B5% C 7% D 9%

　　5、根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1 只基金持有 1 家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的()。

　　A 10% B 5% C 3% D 1%

　　6、基金投资组合一般在()中公布。

　　A 基金合同 B 招募说明书 C 净值公告 D 定期报告

　　7、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是()。

　　A 未来时间能够被准确地预测

　　B 价格能够反映所有相关信息

　　C 价格不起伏

　　D 证券价格由于不可辨别的原因而变化

　　8、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般成证券投资基金为()。

　　A 投资基金 B 单位信托基金 C 共同基金 D 证券投资信托基金

　　9、证券投资基金会计核算的责任主体是()。

　　A 基金托管人 B 基金管理公司 C 基金份额持有人 D 证券交易所

　　10、相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是()。

　　A 保护投资者利益 B 保证市场的公平、效率和透明 C 降低系统风险 D 推动基金业得发展

　　11、以下哪些情形下，当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的()，可以认为发生了巨额赎回。 A 15% B10% C20% D5%

　　12、行为金融理论中的 BSV 模型认为()。

　　A 投资者总是过分相信自己的能力和判断

　　B 投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向

　　C 投资者分为有信息与无信息两类

　　D 人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差

　　13、经中国人民银行总行批准，于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是()。

　　A 淄博基金 B 基金开元 C 基金金泰 D 安泰基金

　　14、关于开放式基金的冻结和解冻，以下哪项描述是正确的：()。

　　A 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻

　　B 基金账户被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结

　　C 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结

　　D 以上说法都不正确

　　15、以下关于基金估值方法的表述错误的是()。

　　A 对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值

　　B 交易所上市交易的债券估值日收盘净价估值

　　C 交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值

　　D 首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

　　16、目前，我国的基金会计分期以()为单位，分期反映会计主体的财务状况。

　　A 日 B 月 C 季 度 D 年

　　17、在实践中，判断债券流动性风险大小的依据通常是()。

　　A 债券价格 B 债券现值折现率 C 债券预期收益率 D 债券买卖差价

　　18、我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加、减有关费用计算的。 A 1 元人民币 B 基金份额总值 C 基金份额净值 D 当日价格

　　19、目前我国证券投资基金反映的是一种()关系。

　　A 信托 B 债权 C 担保 D 股权

　　20、公司型基金的最高权力机构是()。

　　A 基金持有人大会 B 公司董事会 C 股东大会 D 监督管理委员会