2018基金从业资格考试证券投资基金试题及答案（20）

2018基金从业资格考试证券投资基金试题及答案（20）

　　1、广义的有价证券包括：(BCD )

　　A.虚拟证券

　　B.商品证券

　　C.货币证券

　　D.资本证券

　　2、按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：(ACD )

　　A.公司(企业)证券

　　B.法人证券

　　C.金融证券

　　D.政府证券

　　3、有价证券具有：(BD )

　　A.投资性

　　B.收益性

　　C.融资性

　　D.流动性

　　4、股票的市场价格通常与哪些因素有关：(BD )

　　A.公司的所有制性质

　　B.公司的经营状况和盈利水平

　　C.公司的存续期限

　　D.政治、社会、经济等外部因素

　　5、基金性质的机构投资者包括：( ABD)

　　A.证券投资基金

　　B.社保基金

　　C.私募基金

　　D.社会公益基金

　　6、影响债券利率的因素有：( ACD)

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.商业银行1年期定期存款利率

　　C.发行人的信用状况

　　D.债券期限长短

　　7、证券投资基金的主要特征是( ABCD)

　　A、集合理财、专业管理

　　B、组合投资、分散风险

　　C、利益共享、风险共担

　　D、严格监管、信息透明

　　8、证券投资基金的集合理财、专业管理表现在(ABC )

　　A、汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本

　　B、基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析

　　C、将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务

　　D、集中研究基金收益分配

　　9、基金的当事人包括(ACD )

　　A、份额持有者

　　B、注册登记机构

　　C、托管人

　　D、管理人

　　10、下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点(ABD )

　　A、美国占据主导地位，其他国家发展迅猛

　　B、开放式基金成为基金的主流产品

　　C、基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散

　　D、越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源

　　11、按投资市场的不同，股票型基金可分为(ABC )几大类。

　　A、国内股票型基金 B、国外股票型基金 C、全球股票型基金 D、QDII

　　12、关于基金周转率的说法，正确的是(ABD )。

　　A、基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标

　　B、等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比

　　C、周转率为基金平均持股时间

　　D、一般来说，低周转率的基金倾向于长期持有

　　13、作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一的债券存在下面的区别(ABC )。

　　A、债券型基金收益的稳定性不如债券 B、债券型基金没有确定的到期日

　　C、投资风险不同 D、 投资对象完全不同

　　14、债券型基金的主要投资风险包括(ABCD )。

　　A、 利率风险 B、信用风险 C、提前赎回风险 D、通货膨胀风险

　　15.在基金市场上，存在不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，将基金市场的参与者分为(ABC )三大类。

　　A.基金当事人 B.基金市场服务机构

　　C.监管和自律组织 D.基金公司

　　16.按照《基金法》的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：(ABCD )。

　　A.分享基金财产收益

　　B.参与分配清算后的剩余基金财产

　　C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　17.基金管理公司内部控制应当遵循( ACD)。

　　A.健全性原则和有效性原则 B.适当控制原则

　　C.相互制约原则 D.成本效益原则

　　18.基金管理公司内部控制的基本要素包括(ABC )。

　　A.控制环境 B.信息沟通

　　C.风险评估 D.人员变动

　　19.基金的主要收益来源有( BCD)。

　　A.股票的红利收益

　　B.债券利息收入

　　C.资本利得收入

　　D.银行存款利息收入

　　20.基金的运作主要包括：ACD

　　A. 基金营销

　　B. 基金募集与交易

　　C. 基金投资运作

　　D. 基金后台管理

　　21.基金收入中的利息收入主要包括(ABCD )。

　　A.债券利息收入

　　B.资产支持证券利息收入

　　C.存款利息收入

　　D.买入返售金融资产收入

　　22.基金收入中的投资收益包括( AB)。

　　A.买卖股票、债券、基金等实现的差价收益

　　B.因股票、基金投资等获得的股利收益

　　C.存款利息收入

　　D.买入返售金融资产收入

　　23.基金市场营销的特征主要有(BCD )。

　　A.排他性 B. 专业性

　　C.服务性 D. 持续性

　　24.基金市场营销的内容主要包括(ABCD )。

　　A. 营销环境的分析

　　B. 目标市场与投资者的确定

　　C. 基金营销的管理

　　D. 营销组合的设计

　　25.在营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注因素有(ACD )。

　　A.销售机构本身的情况

　　B.上市公司的经营情况

　　C.影响投资者决策的因素

　　D.监管机构对基金营销的监管

　　26.在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，主要包括分析投资者的( ABCD)

　　A. 风险偏好 B.投资规模

　　C.对投资资金流动性的要求. D.对投资资金安全性的要求

　　27. 封闭式基金的募集一般要经过申请、(ABCD )等步骤。

　　A.核准 B.发售 C.备案 D.公告

　　28.基金管理人可以委托(ABCD )代理开放式基金份额的发售。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.专业基金销售机构

　　29.开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：( AC)。

　　A.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

　　B.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币

　　C.金份额持有人不少于200人

　　D.金份额持有人不少于1000人

　　30.QDII基金的申购、赎回原则包括(AC )

　　A.“未知价”原则

　　B.“确定价”原则

　　C.金额申购、份额赎回”原则

　　31.强制基金信息披露的意义和作用主要体现在(ABCD )

　　A. 有利于防止利益冲突与利益输送

　　B. 有利于投资的价值判断

　　C. 有利于提高证券市场的效率

　　D. 有利于防止信息滥用

　　32.基金信息披露的禁止行为(ABCD )

　　A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B. 对证券投资业绩进行预测

　　C.违规承诺收益或者承担损失

　　D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

　　33.我国基金信息披露制度体系可分为(ABCD )层次

　　A. 国家法律

　　B. 部门规章

　　C.规范性文件

　　D.自律性规则

　　34.基金合同是约定(ABC )权利义务关系的重要法律文件

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.证券交易所

　　35、我国证券市场监管的意义是(ABCD )。

　　A 切实保障广大投资者利益的需要

　　B是维护市场良好秩序的需要;

　　C是发展和完善证券市场体系的需要：

　　D准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要

　　36.中国证监会的主要职责包括(ABCD )。

　　A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权;

　　B对证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理;

　　C对证券市场信息披露情况进行监督检查;

　　D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

　　37.属于《人民共和国刑法》关于证券犯罪的有(ABCD )。

　　A 欺诈发行股票、债券罪

　　B擅自发行股票、公司、企业债券罪

　　C诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　D提供虚假财会报告罪

　　38.基金管理公司应按规定向中国证监会报送(ABCD )。

　　A基金管理公司年度财务报告

　　B临时报告

　　C监察稽核季度报告

　　D内部监控评价报告

科目	试题	体验
证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	做题

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