2018基金从业资格考试基金基础知识冲刺习题20

2018基金从业资格考试基金基础知识冲刺习题20

　　1.关于基金产品风险评价，说法错误的是(B)。

　　A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

　　B.基金评价的方法应当保密

　　C.评价的结果应当定期更新

　　D.过往的评价结果应当作为历史保存

　　2.基金宣传推介材料要求报备的内容不包括(D)。

　　A.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见

　　B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

　　C.基金托管银行出具的基金业绩复核函

　　D.基金评价机构出具的业绩表现报告

　　3.基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当(B)。

　　A.充分说明保本基金的收益率

　　B.充分揭示保本基金的风险

　　C.充分说明基金经理的过往业绩

　　D.充分说明保本基金和银行存款的一致性

　　4.基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括(D)。

　　A.安全保护

　　B.分权制约

　　C.身份验证

　　D.方便快捷

　　5.关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是(C)。

　　A.风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号

　　B.公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化

　　C.风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估

　　D.风险业绩评估小组应定期提供评估报告

　　6.控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是(D)。

　　A.经营理念和内控文化

　　B.员工道德素质

　　C.公司治理结构

　　D.公司技术系统

　　7.下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是(C)。

　　A.内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

　　B.内部控制是一个过程

　　C.内部控制可以保证控制目标的实现

　　D.内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动

　　8.根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是(D)。

　　A.授权岗位和执行岗位

　　B.执行岗位和审核岗位

　　C.保管岗位和记账岗位

　　D.咨询岗位和审核岗位

　　9.关于会计系统控制，以下表述错误的是(A)。

　　A.公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现

　　B.公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体

　　C.公司会计与基金会计不能同时兼任

　　D.不同基金之间在名册登记，账务设置，基金划拨等方面均互相独立

　　10.基金销售的基金宣传推介材料应为(C)。

　　A.基金评价机构制作

　　B.基金销售人员自己制作

　　C.基金销售机构统一制作

　　D.有资质的的理财顾问制作