2018基金从业资格考试证券投资基金试题及答案（2）

2018基金从业资格考试证券投资基金试题及答案（2）

　　1. 属于基金投资者直接支付的费用有 ( A )。

　　A.申购费

　　B.交易佣金

　　C.过户费

　　D.托管费

　　2.对于基金交易费，以下说法不正确的是( D)。

　　A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费

　　B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税，交易佣金，过户费，经手费，

　　证管费

　　C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

　　D.印花税，过户税，经手费，证管费等则由托管人按有关规定收取

　　3.在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是(A )。

　　A.分析投资者的真实需求 B.细分目标市场

　　C.区分投资者类型 D.分析投资者风险承受能力

　　4.在我国，随着ETF和LOF等基金创新品种的推出，使得( B)可以发挥自己的交易服务优势，在市场竞争中占据优势。

　　A.商业银行 B.证券公司

　　C.基金公司 D.专业销售公司

　　5.中国证监会于( B)颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。

　　A.2007年6月12日

　　B. 2007年7月12日

　　C. 2007年8月2日

　　D. 2007年8月12日

　　6.下列哪项描述是属于营销推广主要内容之一，让投资者对基金产品和基金销售机构有更深刻、更全面的认识，以达到正确选择产品，优化投资的目的?D

　　A. 提供售后跟踪服务

　　B. 提供咨询建议

　　C. 发放宣传手册

　　D. 推介基金产品或是宣传基金销售机构

　　7根据(A )的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。

　　A.《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《基金法》

　　C.《基金销售管理办法》 D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

　　8.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的(C )应当归入基金财产。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　9. (B )帐户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。

　　A.股票帐户 B.基金账户 C.资金帐户 D. 银行帐户

　　10.根据《基金法》的规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起(C )内做出核准或不予核准的决定。

　　A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月

　　11.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过(c )。

　　A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月

　　12.我国开放式基金的最低认购金额一般为(D )元人民币

　　A.100 B.200 C.500 D.1000

　　13.对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起( C)个工作日内支付赎回款项。

　　A.3 B.5 C.7 D.10

　　14.单个开放日开放式基金净赎回申请超过基金总份额(B )时，为巨额赎回。

　　A.5% B.10% C.15% D.20%

　　15.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2个工作日内披露临时报告。体现了基金信息披露的(D )原则

　　A.公平性原则 B.公开性原则 C.完整性原则 D. 及时性原则