2018基金从业资格考试私募股权投资习题及答案（19）

2018基金从业资格考试私募股权投资习题及答案（19）

　　第 1 题：单项选择题

　　合伙型私募股权投资基金说法正确的是( )

　　A、有限合伙人与普通合伙人共同发挥投资领域的经验及专业领域优势和资金优势。

　　B、普通合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势，有限合伙人发挥资金优势。

　　C、有限合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势;普通合伙人发挥资金优势。

　　D、以上三项均不对

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　普通合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势;有限合伙人发挥资金优势。

　　第 2 题：单项选择题

　　基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过( )人数。

　　A、基金合同约定

　　B、招募说明书约定

　　C、投资协议约定

　　D、法定

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：

　　基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过法定人数。

　　第 3 题：单项选择题

　　基金公司设有董事会，代表( )的利益行使职权。

　　A、投资者

　　B、基金公司

　　C、基金管理公司

　　D、基金托管公司

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。

　　第 4 题：单项选择题

　　基金管理人在公司型私募股权投资基金中存在形式为( )

　　A、股东身份或内部管理层的身份

　　B、公司董事身份或内部管理层的身份

　　C、公司董事身份或外部管理公司的身份

　　D、股东身份或外部管理公司的身份

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　基金管理公司在公司型私募股权投资基金的身份为属于公司董事或外部管理公司身份。

　　第 5 题：单项选择题

　　基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照( )的规定进行备案。

　　A、基金业协会

　　B、证券业协会

　　C、中国证监会

　　D、中国银监会

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

　　第 6 题：单项选择题

　　基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施( )的自律管理。

　　A、统一

　　B、严格

　　C、差别化

　　D、宽松

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。

　　第 7 题：单项选择题

　　基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募( )及其( )的方式。为私募基金办结备案手续。

　　A、基金名单、基本情况

　　B、基金名单、募集情况

　　C、基金名称、募集情况

　　D、基金名称、基本情况

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

　　第 8 题：单项选择题

　　基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

　　A、60日

　　B、20个工作日

　　C、20日

　　D、60个工作日

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

　　第 9 题：单项选择题

　　经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撒销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时( )基金管理人登记。

　　A、核查

　　B、修改

　　C、复核

　　D、注销

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：

　　经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

　　第 10 题：单项选择题

　　目前，我国相关法规规定，私募股权投资基金的资金的募集方式为( )。

　　A、普通募集

　　B、一般募集

　　C、非公开方式募集

　　D、公开方式募集

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　目前，我国相关法规规定，私募股权投资基金的资金的募集方式为非公开方式募集。

　　第 11 题：单项选择题

　　评估企业管理团队经营成果贡献的价值方法是( )

　　A、相对估值法

　　B、经济增加值法

　　C、成本法

　　D、清算价值法

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　经济增加值的主体思想即企业的价值除了资产的账面价值外，还有管理团队经营成果贡献的价值。

　　第 12 题：单项选择题

　　企业在追加投资或融资过程中，后期发行的股票价格低于前期发行价格，前期投资者有权免费获取一定数额的新股或调整其转换比例属于( )

　　A、排他条款

　　B、保密性条款

　　C、回购权条款

　　D、反摊薄条款

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：

　　当对企业追加投资，新股发行低于前期股票发行价对原股东的免费获取权利或调整转换比例使原有股东持股成本与新股价格相当的权利属于反摊薄条款。

　　第 13 题：单项选择题

　　如果非公开募集基金的累计人数超过( )人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

　　A、50

　　B、100

　　C、200

　　D、500

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　如果非公开募集基金的累计人数超过200人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

　　第 14 题：单项选择题

　　申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。

　　A、 证券业协会

　　B、证监会

　　C、银监会

　　D、基金业协会

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：

　　申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金也协会并变更申请登记内容。

　　第 15 题：单项选择题

　　私募房地产基金多采取( )，这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。

　　A、有限合伙制

　　B、契约制

　　C、公司制

　　D、信托制

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　私募房地产基金多采取有限合伙制，这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。