2018基金从业资格考试私募股权投资习题及答案（8）

2018基金从业资格考试私募股权投资习题及答案（8）

　　1.下列关于股权投资基金管理人说法错误的是()。

　　A.我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度

　　B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担

　　C.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

　　D.基金管理人受托管理基金财产，应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入

　　答案：A

　　解析：选项A符合题意：我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度，只需向中国证券投资基金业协会登记即可。

　　2.基金投资者的权利不包括()

　　A.分享基金财产收益

　　B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

　　C.按照规定要求召开基金投资者会议

　　D.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　答案：D

　　解析：基金投资者享有以下权利：分享基金财产收益(A项正确);参与分配清算后的剩余基金财产;依法转让或者申请赎回其持有的基金份额(B项正确);按照规定要求召开基金投资者会议(C项正确);对基金投资者会议审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料(D项错误);对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼;基金合同约定的其他权利。 故选D项。

　　3.基金必然的当事人不包括()。

　　A.基金投资者

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.B和C

　　答案：B

　　解析：基金当事人，即基金合同的当事人。

　　4.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由()承担。

　　A.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

　　B.基金托管人

　　C.基金投资者

　　D.承销团

　　答案：A

　　解析：选项A正确：基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。

　　5.以下属于基金基金托管人主要职责有()

　　I管理基金财产

　　II按照规定开设基金资金账户

　　III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

　　IV定期向基金管理人出具资产托管报告

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：C

　　解析：具体来说，基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产;按照规定开设基金资金账户;对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立;将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜;按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;定期向基金管理人出具资产托管报告。

　　6.下列职责不属于基金管理人应当履行的是()。

　　A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理

　　B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务

　　C.安全保管基金财产，按照规定开设基金资金账户

　　D.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

　　答案：C

　　解析：选项C符合题意：基金管理人主要履行下列职责：拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理;积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务;定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息;定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。选项C属于基金托管人的职责。

　　7.关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是()

　　A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

　　B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

　　C.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

　　D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

　　答案：B

　　解析：选项B不正确：基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

　　8.股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是()。

　　A.基金投资者

　　B.基金管理人

　　C.基金服务机构

　　D.监管机构

　　答案：B

　　解析：股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其主要职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作。

　　9.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要表现在()

　　I基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。

　　II对基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。

　　III基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.I、III

　　答案：B

　　解析：基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括：第一，基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。第二，对基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。第三，基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。