2018年基金从业资格考试证券投资基金模拟题16

2018年基金从业资格考试证券投资基金模拟题16

　　1。下列不属于美国公司治理结构特征的是______。

　　A. 股东大会基本上是流于形式

　　B. 董事会一般由内部董事和外部董事组成

　　C. 美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行

　　D. 大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营，经营管理者有较大的

　　答案： A

　　2。基金管理公司的核心业务是_______。

　　A.基金设立

　　B.基金投资

　　C.基金发行

　　D.风险管理

　　答案：B

　　3。基金管理公司投资管理的基本目标是_______。

　　A. 高回报

　　B. 分散风险

　　C. 高管理费和手续费

　　D. 为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全

　　答案：D

　　4。基金会计的计量属性属于______。

　　A.历史成本

　　B.公允价值

　　C.重置成本

　　D.直接成本

　　答案： B

　　5。根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的_______。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：A

　　6。根据《基金契约》，指数基金(或指标股基金)应将资产的__________用于指数化投资(或指标股基金)。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%

　　答案：A

　　7。我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_______。

　　A.7天

　　B.1个月

　　C.三个月

　　D.1年

　　答案： D

　　8。基金产品的特性是___________。

　　A.易模仿性

　　B.无风险性

　　C.持久性

　　D.专利性

　　答案：A

　　9。建立基金品牌的最重要的因素是____________。

　　A.基金营销

　　B.基金个性

　　C.基金业绩

　　D.基金产品和服务的能见度

　　答案：C

　　10。后端收费属于___________，只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。

　　A.销售费用

　　B.管理费用

　　C.惩罚性收费

　　D.托管费

　　答案：A

　　11.以下属于基金监管的规范性文件的是( )。

　　A.《基金信息披露管理办法》 B.《基金销售管理办法》 C.《基金信息披露内容与格式准则》 D.《基金信息披露编报规则》

　　『正确答案』CD

　　12.中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是( )。

　　A.基金管理公司发起设立监管 B.基金公司治理情况监管 C.内部控制监管 D.风险管理监管

　　『正确答案』BC

　　13.根据有关规定，我国基金高级管理人员包括( )。

　　A.基金管理公司总经理 B.基金管理公司董事长 C.商业银行基金托管部总经理、副总经理 D.基金管理公司副总经理

　　『正确答案』ABCD

　　14.下列属于基金监管原则的是( )。

　　A.公开、公平、公正原则 B.监管与自律并重原则 C.依法监管原则 D.监管的连续性和有效原则

　　『正确答案』ABCD

　　15.中国证监会对证券投资基金的监管内容( )。

　　A.对基金管理公司的监管 B.对证券投资基金行为的监管 C.对基金份额持有人的监管 D.对基金托管人的监管

　　『正确答案』ABD

　　16.对基金管理公司的市场准入监管主要包括( )。

　　A.基金管理公司设立审核 B.基金管理公司重大事项变更审核 C.基金管理公司分支机构设立审核 D.公司治理监管

　　『正确答案』ABC

　　17.对于我国商业银行所从事的基金业务的监管主体是( )。

　　A.中国银行业监督管理委员会 B.中国证券业监督管理委员会 C.中国保险业监督管理委员会 D.中国期货业协会

　　『正确答案』AB

　　18.证监会对基金高管人员取得资格后的违法违规行为，根据情节轻重，可以有以下处罚办法( )。

　　A.警示函 B.监管谈话 C.建议任职机构暂停职务 D.建议任职机构免除职务

　　『正确答案』ABCD

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