2018年基金从业资格考试考前强化练习（14）

2018年基金从业资格考试考前强化练习（14）

　　1.( )是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。A.中国结算公司

　　B. 中央登记公司C.国债登记公司D.银行同业中心

　　【答案】A

　　2. 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖，上交所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30;每个交易日( )，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

　　A.9:30-11:30 B.13:00-15:30 C.15:00-15:30

　　D.9:30-11:30、13:00-15:30

　　【答案】C

　　3. 下列关于回转交易的说法错误的是( )。A.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出

　　B.债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易

　　C.B 股实行次交易日起回转交易

　　D.A 股实行当日回转交易

　　【答案】D

　　4. 深交所证券的收盘价通过( )的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

　　A.连续竞价B.协议竞价C.充分竞价

　　D.集合竞价

　　【答案】D

　　5. 当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，因送股或配股而形成的剔除行为称为( )，因派息而引起的剔除行为称为( )。

　　A.除息，除权 B.除权除息，除息除权C.配股，分红 D.除权，除息

　　【答案】D

　　6.( )原则又称款券两讫或钱货两清原则，是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。

　　A.货银对付 B.净额清算 C.共同对手方制度D.分级结算

　　【答案】A

　　7.任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的 200%。

　　A.5 B.10 C.15 D.20

　　【答案】D

　　8.在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

　　A.0.～0.25% B.0.25%～0.5% C.0.5%～0.75% D.0.75%～1%

　　【答案】B

　　9.基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值( )%的股票明细;对累计买入、累计卖出价值前 20 名的股票价值低于该比例的，应披露至少前 20 名的股票明细。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　【答案】B

　　10. 下列选项中关于基金投资人的说法错误的是( )。A.按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为个人投资者和机构投资者两类 B.基金投资者是指以自然人身份从事基金买卖的证券投资者，个人投资者主要是相对于机构投资者而言的 C.基金机构投资者是指符合法律法规规定的可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 D.机构投资者一般具有较为雄厚的资金实力，在投资决策与资本运作、信息搜集分析、投资工具研究、资金运用方式、大类资产配置等方面都配备有专门部门，由证券投资专家进行管理

　　【答案】B

　　华课网校课程：基金从业全科VIP班：证券投资基金上与下册，课堂练习+课件下载+移动课程+WORD讲义等你来学!

　　加入华课网校基金从业群：515107172 关注2018年基金从业资格考试更多考试信息

手机扫码加群