2018年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题（5）

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题（5）

　　1.目前，新发行的证券投资基金统一在( )上市交易。

　　A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所

　　C.上海证券交易所和深圳证券交易所 D.中国证监会

　　[参考答案] A

　　2.封闭式基金发起设立后，在( )内便可上市。

　　A.2年后 B.1年后 C.6个月后 D.1到3个月

　　[参考答案] D

　　3.在证券交易所的证券投资基金是( )。

　　A.开放式基金 B.封闭式基金 C.私募基金 D.以上均可

　　[参考答案] B

　　4.下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有( )。

　　A.基金契约 B.基金托管协议

　　C.招募说明书 D.基金募集资金的验资报告

　　[参考答案] C

　　5.( )对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经( )批准，再出具上市通知书。

　　A.中国证监会 证券交易所 B.证券交易所 中国证监会

　　C.中国证监会 中国人民银行 C.证券交易所 中国人民银行

　　[参考答案] B

　　6.获准上市的基金，须于上市首日前的( )个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

　　A.7 B.5 C.3 D.1

　　[参考答案] C

　　7.基金账户的开设费用为( )元。

　　A.5 B.10 C.7 D.1

　　[参考答案] A

　　8.( )应代表基金，以基金的名义开设证券账户和资金清算账户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。

　　A.基金管理人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金主要发起人

　　[参考答案] C

　　9.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为( )元。

　　A.1 B.0.01 C.0.001 D.0.1

　　[参考答案] B

　　10.我国对封闭式基金的交收实行( )制度。

　　A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+7

　　[参考答案] A

　　11.基金的市场价格以( )为中心上下波动。

　　A.基金面值 B.基金的发行价格 C.1.01元 D.基金单位的资产净值

　　[参考答案] D

　　12.证券投资基金在上海天深圳证券交易所的佣金统一为成交额的( )。

　　A.1% B.0.5% C.0.3% D.0.25%

　　[参考答案] D

　　13.开放式基金单位净值，应当按照( )闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。

　　A.上一个交易日 B.当日 C.开放日 D.上一个开放日

　　[参考答案] C

　　14.基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日的( )个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

　　A.7 B.3 C.5 D.1

　　[参考答案] B

　　15.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当接受基金投资人有效赎回申请之日起( )个工作日内，支付赎回款项。

　　A.7 B.3 C.5 D.1

　　[参考答案] A

　　16.开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为( )。

　　A.巨额赎回 B.一般赎回 C.10%赎回 D.暂停赎回

　　[参考答案] A

　　17.巨额赎回申请发生时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的( )时，可以对其余赎回申请延期办理。

　　A.11% B.20% C.10% D.5%

　　[参考答案] C

　　18.开放式基金连续发生巨额赎回时，基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定，暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付回款项，但不得超过正常支付时间的( )个工作日，并在指定的媒体上公告。

　　A.30 B.15 C.7 D.20

　　[参考答案] D

　　19.开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的( )。

　　A.1% B.3% C.5% D.7%

　　[参考答案] C

　　20.投资人赎回基金时，一般会在( )拿到款项。

　　A.第2天 B.当天 C.3到5天 D.5天后

　　[参考答案] C