2018年基金从业资格考试模拟试题（14）

2018年基金从业资格考试模拟试题（14）

　　1， 假设某投资者有10000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配， 每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635，除权后该基金的基金份额净值为() 元，该投资者可分得现金股利()。

　　A,1.135 5000 B,1.635, 5000 C,1.585, 500 D,1.6 30,500

　　答案：C 页18页 解析：每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635，除权后该基金的基金份额净值为1.635-0.05=1.585元，该投资者可分得现金股利0.05*10000=500元。

　　2， 设立证券登记结算机构必须经()批准。

　　A,中国银行业监督管理委员会 B 国务院证券监督管理机构

　　C,中国人民银行 D, 机构所在地的地方人民政府

　　答案：B 页码：36页解析：设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　3， 以下我国证券交易所，以下说法错误的是()。

　　A,证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥

　　B,证券交易所的设立和解散，由国务院决定

　　C,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法 人

　　D,证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以 决定证券交易的价格

　　答案：D页码：36页 解析：证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然也不能决定证券交易的价格。

　　4， 关于交易成本，以下表述错误的是()。

　　A,在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费

　　B,印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的

　　C,税金佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用

　　D,证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率

　　答案：C 页码：37页 解：佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪商的费用。

　　5， 下列不属于场内证券交易特别规定及事项的是()。

　　A,大宗交易 B, 固定收益证券 C, 综合电子平台互换交易 D, 开盘价和收盘价

　　答案：C 页码：44页 解析：场内证券交易特别规定及事项包括：大宗交易、固定收益证券综合电子平台、回转交易、开盘价和收盘价、除权与除息。

　　6， 以下关于回转交易的说法错误的是()。

　　A,权证交易当日不能进行回转交易

　　B股实行次日起回转交易

　　C债券竞价交易实行当日回转交易

　　D专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易 答案：A 页码：44页 解析：权证交易当日可以进行回转交易

　　7， 目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括()和()。

　　A,共同对手方结算模式、逐笔清算模式 B,托管人结算模式、券商结算模式

　　C,净额实收模式、全额交收模式 D,货银对付模式、轧差交收模式

　　答案：B 页码：47页 解析：目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括托管人结算模式和券商结算模式。

　　8， 我国银行间债券市场的现券交易品种不包括()。

　　A,超短期融资债券 B资产支持证券 C,企业债 D.可转债

　　答案：D 教材页码：52页 解析：我国银行间债券市场的现券交易品种不包括可转债。

　　9， 目前，银行间债券市场现券交易的结算日有()和()两种，其中T为交易达成日。A,T+1，T+3 B,T+0，T+1 C, T+3，T+5 D,T+2，T+3

　　答案：B页码：56页

　　解析：目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种，其中T为交易达成日。

　　10， 下列关于质押式回购业务的说法，不正确的是()。

　　A,与现券交易一样，质押式回购从1997年开始就在银行间债券市场开展

　　B,质押冻结期间债券的利息归出质方所有

　　C,1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种

　　对质押式回购交易的首期结算应选择见款付券或券款对付结算方式

　　答案：D 59页 解析：对质押式回购交易的首期结算应选择见券付款或券款对付的结算方式。