2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题5

2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题5

　　1、()是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

　　A、辅助式前台系统

　　B、自助式前台系统

　　C、后台管理系统

　　D、信息管理平台应用系统的支持系统

　　正确答案：B

　　答案解析：自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独立完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。

　　2、基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

　　A、风险管理部

　　B、合规与风险管理委员会

　　C、合规管理部

　　D、合规与风险控制部

　　正确答案：B

　　答案解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

　　3、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

　　A、风险共担

　　B、买者自慎

　　C、收益共享

　　D、买者自负

　　正确答案：B

　　答案解析：相对于实质性审查制度强制，性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

　　4、下列不属于基金份额持有人法定权利的是()。

　　A、分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

　　B、在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　C、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　D、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　正确答案：B

　　答案解析：在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会。

　　5、在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一是()。

　　A、分析营销环境

　　B、分析投资人的真实需求

　　C、设计营销组合

　　D、提高专业化水平

　　正确答案：B

　　6.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任，以下不属于担任托管人条件的选项是(　)。

　　A.净资产和风险控制指标符合有关规定

　　B.设有专门的基金托管部门

　　C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　D.有安全管理基金财产的条件

　　答案：D

　　7.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起(　)日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：D

　　8.下列关于持有人大会的说法错误的是(　)。

　　A.持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按规定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依据《基金法》的规定，持有人大会由管理人召集

　　D.召开持有人大会，召集人应当至少提前10日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

　　答案：D

　　9.职业道德的特征包括(　)。

　　①职业道德具有特殊性;②职业道德具有继承性;③职业道德具有模范性;④职业道德具有具体性

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②④

　　答案：D

　　10.以下不属于申请募集基金应提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募说明书草案

　　B.基金托管协议草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申请可行性论证报告

　　答案：D

　　11.关于基金募集申请的说法错误的是(　)。

　　A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售

　　B.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月

　　C.基金管理人应当在基金份额发信的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

　　D.在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资

　　答案：D

　　12.基金募集期限届满，封基需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上;开基需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。这种说法(　)。

　　A.错误

　　B.正确

　　C.部分正确

　　D.部分错误

　　答案：B

　　13.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任:①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。这种说法(　)。

　　A.错误

　　B.正确

　　C.部分正确

　　D.部分错误

　　答案：B

　　14.下列关于我国基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准的说法错误的是(　)。

　　A.股票型基金最高一般不超过1.5%

　　B.债券型基金的认购费率通常在1%以下

　　C.货币型基金一般认购费为0

　　D.后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者更多购买基金

　　答案：D

　　15.投资人投资5万元认购某开基，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购份额为(　)。

　　A.49266.08

　　B.49266.06

　　C.49266.04

　　D.49266.02

　　答案：A

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