2018年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题（2）_第2页

　　16.基金管理公司应当按照( )等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

　　A.《证券投资基金法》 B.《人民共和国公司法》

　　C.《人民共和国证券法》 D.《人民共和国刑法》

　　17.( )即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

　　A.资产保管 B.资金清算　　C.会计复核 D.投资监督

　　18.我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任( )。

　　A.《证券投资基金法》 B.《人民共和国公司法》

　　C.《人民共和国证券法》 D.《人民共和国刑法》

　　19.根据( )的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。

　　A.《证券投资基金法》 B.《证券投资基金托管资格管理办法》

　　C.《人民共和国证券法》 D.《人民共和国刑法》

　　20.( )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

　　A.交易所交易资金清算 B.全国银行间市场交易资金清算C.场外资金清算 D.场内资金清算

　　21.人们的金融产品选择依赖( )如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。

　　A.外在因素 B.内在因素　　C.个人自身因素 D.环境因素

　　22.( )是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

　　A.市场营销分析 B.市场营销计划　　C.市场营销实施 D.市场营销控制

　　23.( )是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。

　　A.计划实施概要 B.市场营销现状C.市场威胁和市场机会 D.目标市场和可能存在的问题

　　对基金管理人而言( )营销成功与否关系到企业的生存和发展。

　　A.封闭式基金 B.开放式基金　　C.私募基金 D. 公募基金

　　25.根据中国证监会( )，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。

　　A.《证券投资基金法》 B.《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》

　　C.《人民共和国证券法》 D.《证券投资基金销售管理办法》

　　26.( )采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

　　A.首次发行未上市的股票 B.送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票

　　C.发行未上市的债券和权证 D.非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

　　27.( )按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

　　A.首次发行未上市的股票 B.送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票

　　C.发行未上市的债券和权证 D.非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

　　28.对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于( )。的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。

　　A. 5‰ B.1.5‰　　C.2.5‰ D. 0.5‰

　　29.( )中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账

　　A.股票差价收入 B.债券差价收入　　C.债券利息收入 D.证券买卖差价收入

　　参考答案：

　　1.A 2.D 3.B 4.A 5.A

　　6.C 7.C 8.B 9.B 10.B

　　11.A 12.D 13.A 14.D 15.B

　　16.B 17.A 18.A 19.A 20.C

　　21.A 22.A 23.A 24.B 25.B

　　26.A 27.B 28.C 29.B