2018年基金从业资格考试模拟试题（5）

2018年基金从业资格考试模拟试题（5）

　　1.开放式基金销售方式可分为( )。

　　A.代理销售

　　B.零售

　　C.直接销售

　　D.批发销售

　　[答] A C

　　2封闭式基金的发行方式有( )。

　　A.公募

　　B.私募

　　C.认购

　　D.上网发行

　　[答] A B

　　3.基金发行的内容主要包括基金的( )。

　　A.发行方式

　　B.发行价格

　　C.发行费用

　　D.发行期限

　　[答] A B C D

　　4.按照发行对象和发行范围的不同，基金的发行方式可分为( )方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] A B

　　招募说明书的主要职能

　　5美国证监会要求投资公司的招募说明书分为( )。

　　A.招募说明书主体部分

　　B.附加信息说明

　　C.基本信息

　　D.细节

　　[答] A B

　　6.招募说明书的主要职能是( )。

　　A.推销基金证券

　　B.保护投资者的利益

　　C.信息披露

　　D.指导投资

　　[答] A B

　　15.基金信息披露的定期报告包括( )。

　　A.年度报告

　　B.中期报告

　　C.基金投资组合报告

　　D.基金净值报告

　　[答] A B C D

　　7.下列是审批制缺陷的是( ).

　　A.降低效率，孳生****

　　B.既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大

　　C.强调政府一面，容易造成对市场的漠视

　　D.甄别了虚假的信息

　　[答] A B

　　8.基金的发起设立的基本管理模式有( )。

　　A.注册制

　　B.审批制

　　C.核准制

　　D.登记制

　　[答] A B

　　9.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是( )。

　　A.对内容的真实与否进行检查

　　B.对程序的合法性进行检查

　　C.对形式的合法性进行检查

　　D.不对内容的真实性与否进行检查

　　[答] A B C

　　10.我国目前规定对下列( )内容作实质性的检查。

　　A.文件内容是否符合法律规定

　　B.其他相关内容

　　C.申报文件是否有虚假陈述

　　D.申报文件是否全面