2018年基金从业资格考试《证券投资基金》专项练习及答案16_第2页

　　(二) 多项选择题

　　1.基金管理公司法人治理结构存在的问题包括( )

　　A：所有权，经营权与监督权的三权失衡

　　B：基金管理公司与其他基金当事人之间利益关系冲突，相互缺乏制衡机制

　　C：内部控制制度存在缺陷

　　D：没有独立董事

　　[参考答案] A BC

　　2.在我们，基金管理公司的监察体系不够完善，主要表现在( )。

　　A：监察行为缺乏必要的法律依据

　　B：缺乏职业道德教育

　　C：忽视对监察人员的监察

　　D：外部监察不到位

　　[参考答案] A B C D

　　3.有限责任公司的下列职权中，由股东会行使的是( )。

　　A：决定公司的经营方针和投资计划

　　B：决定公司内部管理机构的设置

　　C：对发行公司债券作出决议

　　D：修改公司章程

　　[参考答案] A C D

　　4.我们《公司法》规定，( )属于董事会可以行使的职权。

　　A：决定公司的经营计划和投资方案

　　B：决定公司内部管理机构的设置

　　C：制定公司的基本管理制度

　　D：决定监事会人选

　　[参考答案] A B C

　　5.有限责任公司总经理的职权包括( )。

　　A：制定公司的基本管理制度

　　B：主持公司的生产经营管理工作

　　C：决定公司内部管理机构的设置

　　D：组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　[参考答案] B D

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　　6.监事会可以行使的职权包括( )。

　　A：检查公司财务

　　B：提议召开临时股东会

　　C：当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事经理予以纠正

　　D：制定公司的具体规章

　　[参考答案] A B C

　　7.下列说法正确的有( )。

　　A：独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明

　　B：公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效

　　C：两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会

　　D：独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况

　　[参考答案] A B C D

　　8.基金管理公司董事会审议( )时，须经三分之二的独立董事同意方可生效。

　　A：基金管理公司的关联交易

　　B：基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

　　C：基金管理公司租用基金专用交易席位

　　D：基金管理公司聘请或更换会计师事务所

　　[参考答案] A B C D

　　9.《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有( )。

　　A：从事内幕交易

　　B：发布基金的广告宣传

　　C：从业人员为自己或他人买卖股票

　　D：贬损同行

　　[参考答案] A B C D

　　10.公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。

　　A：健全性原则 B：独立性原则

　　C：相互制约原则 D：成本效益原则

　　[参考答案] A B C D

　　11.公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。

　　A：全面性原则 B：审慎性原则

　　C：有效性原则 D：实时性原则

　　[参考答案] A B C D

　　12.全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。

　　A：一线岗位实行双人、双责、双职

　　B：相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

　　C：内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

　　D：会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

　　[参考答案] A B C

　　13.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有( )。

　　A：建立股东会、董事会和经理层之间的合理制衡机制

　　B：强化基金管理公司、基金托管人、基金发起人之间的制约机制

　　C：建立健全的内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制

　　D：优化包括资本市场体系、监管水平、法律环境在内的基金管理公司外部体系

　　[参考答案] A B C D

　　14.优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括( )。

　　A：建立和完善独立董事制度

　　B：建立有效的激励和约束机制

　　C：强化基金托管人的职责

　　D：建立发行与管理的分工机制