2018年4月基金从业资格考试《证券投资基金》备考冲刺试题（5）

2018年4月基金从业资格考试《证券投资基金》备考冲刺试题（5）

　　(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：(　)。

　　A. 前台业务系统

　　B. 后台管理系统

　　C. 应用系统

　　D. 应用系统的支持系统

　　(2)基金季报中不会披露的信息是(　)。

　　A. 投资组合情况

　　B. 基金份额变动信息

　　C. 基金持有人结构

　　D. 管理人报告

　　(3)买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为(　)

　　A. 0.001

　　B. 0.005

　　C. 0.01

　　D. 0.05

　　(4)下列没有权力召开基金份额持有人大会的是(　　)。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金监管机构

　　D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人

　　(5)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪一项没有体现基金托管人的作用。

　　A. 防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。

　　B. 对基金管理人投资运作的监督。

　　C. 进行会计核算和估值，及时掌握基金资产的状况。

　　D. 对基金的运作全程进行风险控制，防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。

　　(6)下列那个基金不能在二级市场交易(　　)。

　　A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)

　　B. 天元证券投资基金(封闭式)

　　C. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金)

　　D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF)

　　(7)下列关于基金风险控制的说法错误的是(　)。

　　A. 基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。

　　B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。

　　C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。

　　D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。

　　(8)根据(　　)的不同，可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金。

　　A. 投资理念

　　B. 组织形式

　　C. 投资目标

　　D. 募集方式

　　(9)当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进(　)，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉()而实现套利交易。

　　A. ETF,一揽子股票

　　B. ETF,ETF

　　C. 一揽子股票，一揽子股票

　　D. 一揽子股票，ETF

　　(10)封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为(　)。

　　A. 1个月

　　B. 2个月

　　C. 3个月

　　D. 6个月