2018年基金从业资格考试《基金法律法规》精选试题及答案（12）

2018年基金从业资格考试《基金法律法规》精选试题及答案（12）

　　1. 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金份额的(10%)时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　2. (衍生金融工具)在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

　　3. 下列关于证券投资基金特点说法错误的是(为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配)。

　　4. 在基金份额发售(3)日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。

　　5. 基金管理人需在基金合同生效的(次日)在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　6. 封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之是一(基金规模是否固定)。

　　7. 编制基金招募说明书的主要目的是(让广大投资者了解基金基本情况)。

　　8. 下列关于基金的说法，正确的是(封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易)。

　　9. 有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是(开放式基金实行“金额申购、份额赎回”原则)。

　　10. 与其他金融工具相比较，开放式基金是一种(受益凭证)。

　　11. 证券投资基金的主要投资方向是(有价证券)。

　　12. 关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是(不可以在交易所进行份额交易)。

　　13. 以下投资工具中，(股票基金)是应对通货膨胀最有效的手段。

　　14. 下列关于开放式股票基金的说法，错误的是(开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中)。

　　15. 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与(基金管理人)签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

　　16. 2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金动作管理办法》将公募证券投资基金划分为(股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金和基金中的基金)。

　　17. 按照主要投资对象不同，可将基金分为(股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金)。

　　18. 证券投资基金不包括(创业投资基金)。

　　19. 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，(应当予以特别说明)。

　　20. 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括(基金宣传推介材料)。

　　21. 我国基金监管的目标，也体现为(《证券投资基金法》)的立法宗旨。

　　22. (规范证券投资基金活动)是保护投资人即相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。

　　23. 公开募集基金的基金合同不包括(基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称)。

　　24. 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(15)年。

　　25. 在我国，基金管理人只能由依法设立的(基金管理公司)担任。

　　26. 与私募基金相比，公募基金具有的特点是(基金募集对象不固定)。

　　27. 在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为(在岸基金)。

　　28. (理事会)是基金业协会的执行机构。

　　29. 根据(法律形式)的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

　　30. 集合投资的优点是(具有规模优势)。

　　31. 下列选项中不属于社会力量的是(基金行业自律组织)。

　　32. 我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在(T+0)日，资金交割是在(T+1)日完成。

　　33. 下列关于非公开募集基金说法，不正确的是(与非公开募集基金的投资范围相比，公开募集基金的投资范围更加宽泛)。

　　34. 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法发行职责，有权采取的监管措施不包括(刑事处罚)。

　　35. 发生重大事项的，私募基金管理人应当在(10)个工作日内向基金业协会报告。

　　36. 某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费率为零;Y基金份额净值为1.2000，转出份额为100万份，那么转出金额为(110万元)。

　　37. 我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。其中部门规章、规范性文件和自律规则的发布与(证券业协会)无关。

　　38. 不属于基金巨额赎回的有(单个开放日基金净赎回申请为上一日基金份额的8%)。

　　39. 开放式基金的认购采取(金额认购)的方式。

　　40. 开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由(基金管理人)直接办理，也可以由其委托基金销售代理网点进行。

　　41. (蒙特卡洛模拟法)虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

　　42. 为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入(共同对手方)制度安排。

　　43. 申请QDII资格的证券公司，净资本不低于(8)亿元rmb。

　　44. (基金风格)反映了基金投资组合所有股票的总体情况。

　　45. 信息比率是单位跟踪误差所对应的(超额收益)