2018基金从业资格考试《基金法律法规》习题（1）

2018基金从业资格考试《基金法律法规》习题（1）

　　【单选题】2001年9月，我国第一只开放式基金( )诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

　　A.华安创新

　　B.华夏回报

　　C.博时价值增长

　　D.南方绩优成长

　　【答案】A

　　【解析】本题考查历史事件。

　　内部控制的概念

　　基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

　　【单选题】对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )。

　　A.15年

　　B.5年

　　C.3年

　　D.10年

　　【答案】A

　　【解析】本题考查对基金客户档案的保管。

　　【单选题】( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

　　A.电话服务中心

　　B.邮寄服务

　　C.自动传真、电子信箱与手机短信

　　D.“一对一”专人服务

　　【答案】D

　　【解析】本题考查基金客户服务流程。

　　【单选题】以下关于投资者教育的基本原则说法错误的是( )。

　　A.投资者教育不可等同于投资咨询

　　B.投资者教育应有助于监管者保护投资者

　　C.投资者教育有固定模式

　　D.投资者教育不存在广泛适用的投资者教育计划

　　【答案】C

　　【解析】本题考查投资者教育的基本原则。

　　【单选题】下列关于投资者教育的内容说法错误的是( )。

　　A.投资决策教育

　　B.资产配置教育

　　C.权益保护教育

　　D.投资风险教育

　　【答案】D

　　【解析】本题考查投资者教育。

　　【单选题】下列不属于基金客户服务原则的是( )。

　　A.依法监管原则

　　B.安全第一原则

　　C.专业规范原则

　　D.客户至上原则

　　【答案】A

　　【解析】本题考查基金客户服务的基本原则。

　　【单选题】( )是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

　　A.基金售后服务

　　B.基金售中服务

　　C.基金售前服务

　　D.基金客户服务

　　【答案】D

　　【·单选题】下列不属于基金公司内部控制原则的是( )。

　　A.健全性原则

　　B.及时性原则

　　C.独立性原则

　　D.成本效益原则

　　【答案】B

　　【解析】本题考查内部控制的五原则。

　　【·单选题】( )是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

　　A.健全性原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.成本效益原则

　　【答案】B

　　【解析】本题考查内部控制的五原则。

　　【单选题】基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。

　　A.控制环境

　　B.内部控制

　　C.控制活动

　　D.信息沟通

　　【答案】D

　　【解析】本题考查内部控制基本要素。