基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（14）

基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（14）

　　1、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为( )元人民币。

　　A 0.01

　　B 0.05

　　C 0.1

　　D 0.001

　　参考答案：D

　　解析：封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　2、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行( )交割，交收。

　　A T+2

　　B T+1

　　C T+3

　　D T+0

　　参考答案：B

　　解析：我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行T+1交割，交收。

　　3、我国基金交易佣金不得高于( )，起点( )，由证券公司向投资者收取。

　　A 3%，5元

　　B 3%，15元

　　C 0.3%，5元

　　D 0.3%，15元

　　参考答案：C

　　解析：封闭式佣金交易费用的内容。

　　4、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是()。

　　A开放式基金实行”金额申购、份额赎回”原则

　　B申购实行“已知价”原则

　　C赎回原则为“金额赎回”原则

　　D基金赎回实行“已知价”原则

　　参考答案：A

　　解析：目前，开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为：1“未知价”交易原则;2“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

　　5、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在( )日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。

　　A T+0

　　B T+1

　　C T+2

　　D T+3

　　参考答案：B

　　解析：一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在T+1日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。

　　6、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。

　　A 0.05

　　B 0.06

　　C 0.1

　　D 0.03

　　参考答案：C

　　解析：单个开放日的基金赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　7、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。

　　A证券交易所

　　B证监会

　　C基金托管人

　　D基金份额持有人

　　参考答案：C

　　解析：注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至基金托管人。

　　8、以下关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是( )

　　A对信息披露人不理的信息也要披露

　　B要充分披露重大信息

　　C要事无巨细的披露所有信息

　　D要披露所有可能影响投资者决策的信息

　　参考答案：C

　　解析：完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细的披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

　　9、下列不属于我国基金信息披露制度体系的是( )

　　A基金信息披露的规范性文件

　　B基金信息披露的地方政策

　　C信息披露自律规则

　　D基金信息披露的国家法律

　　参考答案：B

　　解析：我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律规则四个层次。

　　10、以下属于基金信息披露自律性规则的是( )

　　A《证券投资基金法》

　　B《证券投资基金披露管理办法》

　　C《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

　　D《证券投资基金信息披露指引》

　　参考答案：C

　　解析：基金信息披露自律性规则包括;证券交易所业务规则，证券交易所ETF业务实施细则和证券交易所LOF业务规则与业务指引。

　　11、基金信息披露最主要的负责人是( )

　　A基金上市交易的证券交易所

　　B基金管理人

　　C基金注册登记人

　　D基金托管人

　　参考答案：B

　　解析：基金信息披露最主要的责任人是基金管理人;证监会是基金信息披露的主要监管者。

　　12、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的( )日内披露。

　　A 15

　　B 10

　　C 60

　　D 45

　　参考答案：D

　　解析：开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并将更新的内容提供书面说明。

　　13、在基金份额发售( )日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。

　　A 5

　　B 3

　　C 1

　　D 7

　　参考答案：B

　　解析：在基金份额发售3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时，将基金合同、托管协议登载在管理网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

　　14、基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

　　A 15

　　B 30

　　C 20

　　D 10

　　参考答案：A

　　解析：在每个季度结束之日起15个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

　　15、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经( )核准。

　　A基金上市的证券交易所

　　B基金持有人大会

　　C基金托管人

　　D中国证券登记结算公司

　　参考答案：A

　　解析：当发生对基金份额持有人权益或者基金价格发生重大影响事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。对于上市交易基金的临时报告，一般需在披露报送基金上市的证券交易所审核。