基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（5）

基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（5）

　　1.关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是(　　)。

　　A.可以预测基金的投资业绩

　　B.可以登载单位的推荐性文字.

　　C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述

　　D.可以通过电视、广播进行公布

　　2.基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起(　　)个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　3.(　　)是开展基金一切活动的中心。

　　A.基金凭证

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金客户

　　4.下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是(　　)。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.客观性原则

　　C.全面性原则

　　D.持续性原则

　　5.证券投资基金销售业务信息管理平台不包括(　　)。

　　A.前台业务系统

　　B.后台业务系统

　　C.后台管理系统

　　D.应用系统的支持系统

　　6.基金客户服务的原则不包括(　　)。

　　A.客户至上原则

　　B.安全第一原则

　　C.专业规范原则

　　D.依法监管原则

　　7.从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于(　　)的投资者教育工作。

　　A.现场形式

　　B.非现场形式

　　C.电子形式

　　D.纸质形式

　　8.在证券市场交易中，(　　)是市场存在的基础。

　　A.投资决策

　　B.道德风险

　　C.经济的发展

　　D.信息不对称

　　9.(　　)是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

　　A.内部控制

　　B.外部控制

　　C.直接控制

　　D.间接控制

　　10.公司内部控制的核心是(　　)，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

　　A.成本控制

　　B.人员控制

　　C.风险控制

　　D.效益控制