基金从业资格考试《法律法规》试题及答案（5）_第2页

　　16(单选题)基金管理人的合规审核的程序为()。

　　A制定合规审核机制、合规审核评价、合规审核调查 B制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价 C合规审核调查、合规审核评价、制定合规审核机制 D合规审核调查、制定合规审核机制、合规审核评价

　　解析：正确答案”B“，

　　17(单选题)安全垫是风险资产投资可承受的()损失限额。

　　A最低 B最高 C最小 D最优

　　解析：正确答案”B“，

　　安全垫是风险投资里(如股票投资〕可承受的最高损失限额.

　　18(单选题)基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。

　　A中国证监会 B基金托管人 C基金机构投资者 D基全管理公司

　　解析：正确答案”D“，

　　基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

　　19(单选题)是指通过受教育者自身以外的力量。对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

　　A职业道德 B道德 C职业道德教育 D职业道德修养

　　解析：正确答案”C“，

　　职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范.职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

　　20(单选题)投资者通过向()申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。

　　A证券交易所 B商业银行 C基金管理人的直销中心 D基金托管人

　　解析：正确答案”C“，

　　开放式基金的申购和赎回可以通过基金管理人的直销中心与基金销售币代理人的代销网点进行。

　　11(单选题)关于LOF的交易规则，不正确的是()。

　　A涨跌幅限制为5% B申报价格最小变动单位为0.001元 C上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 D买入申报数量为100份或其整数倍

　　解析：正确答案”A“，

　　涨跌幅限制为10%.

　　12(单选题)针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括()。

　　A缘故法 B介绍法 C识别法 D陌生拜访法

　　解析：正确答案”c“，

　　针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。

　　13(单选题)证券投资基金起源于()的投资信托公司.

　　A英国 B美国 C法国 D荷兰

　　解析：正确答案”A“，

　　证券投资基金起源于英国的投资信托公司。

　　14(单选题)我国开放式股票基金的申购采用()

　　A已知价法 B未知价法 C账面价值法 D估计价值法

　　解析：正确答案”B“，

　　我国开放式股票基金的申购采用金额申购、未知价法,此题选B

　　15(单选题)相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为()。

　　A销售合规性风险 B投资合规性风险 C信息披露合规性风险 D反洗钱合规性风险

　　解析：正确答案”A“，

　　基金管理人的销售环节是基金市场竟争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险.

　　16(单选题)在整个基金的运作中，()实际上处于中心地位

　　A投资者 B基金托管人 C基金监管机构 D基金管理人

　　解析：正确答案”D“，

　　基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心作用.

　　17(单选题)长期以来，我国居民的主要理财方式是()。

　　A投资 B货币储蓄 C保险 D股票

　　解析：正确答案”B“，

　　长期以来，我国居民的主要理财方是货币储蓄.

　　18(单选题)下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是()。

　　A熟悉法律法规等行为规范 B基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管 D不得欺诈客户

　　解析：正确答案”D“，

　　守法规合的基本要求包括:i1.熟悉法律法规等行为规范:2.通守法律法规等行为规范，其中包括以下内容:(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等为规范当，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金会监管机构的监管。(4)负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。(5)普通的基金从业人员_尽管不负有监督职责，但是也应

　　19(单选题)金融交易的组织形式不包括()。

　　A柜台交易 B固定场所交易 C延期交易 D电信网络交易

　　解析：正确答案”C“，

　　20(单选题)ETF份额的申购和赎回原则不包活(〕。

　　A申购和赎回均以份额申请 B申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 C申购、赎回申请提交后不得撒销 D基全申报价格最小变动单位为0.001元

　　解析：正确答案”D“，

　　基金申报价格最小变动单位为0.001元属于ETF交易规则内容。