基金从业资格考试模拟测试及答案（10）

　　1.发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(C)元人民币，持有期限不少于()。

　　A.1000万，1年

　　B.2000万，3年

　　C.1000万，3年

　　D.2000万，2年

　　2.目前，我国公募基金销售机构不包括(B)。

　　A.保险公司

　　B.信托公司

　　C.农村商业银行

　　D.证券公司

　　3.(A)是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　A.基金份额的登记

　　B.基金份额的申购

　　C.基金份额的认购

　　D.基金份额的赎回

　　4.甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是(D)。

　　A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益

　　B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发

　　C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发

　　D.甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定

　　5.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏(C)。

　　A.可稽性

　　B.可靠性

　　C.稳定性

　　D.安全性

　　6.按照投资的对象的不同，投资基金可以分为(B)。

　　A.风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金

　　B.风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金

　　C.股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金

　　D.绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金

　　7.开放式基金注册登记机构通过设立和维护(C)，确认基金份额持有人持有基金份额。

　　A.基金份额持有人资金账户

　　B.基金管理的交易账户

　　C.基金份额持有人名册

　　D.基金销售机构的销售账户

　　8.要求基金从业人员持证上岗的目的是(B)。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

　　A.2、3、4

　　B.1、2、4

　　C.1、2、3

　　D.1、3、4

　　9.以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是(B)。

　　A.基金投资部管理制度

　　B.股东的股权协议

　　C.信息披露操作手册

　　D.公司风险管理制度

　　10.关于收取赎回费，以下说法正确的是(C)。

　　A.对持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额不高于 50%计入基金财产

　　B.场外赎回不得分段设置赎回费率

　　C.不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产

　　D.场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率

　　11.必须披露上市交易公告书的基金品种包括(D)。1、封闭式基金;2、上市开放式基金;3、交易型开放式指数基金;4、分级基金子份额

　　A.1,2

　　B.1,2,3

　　C.2,3,4

　　D.1,2,3,4

　　12.基金管理人内部控制机制的四个层次不包括(D)。

　　A.员工自律

　　B.各部门主管的检查监督

　　C.管理层对人员和业务的监督控制

　　D.股东大会的检查、监督和指导

　　13.某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于(B)。

　　A.操作风险

　　B.法律合规风险

　　C.流动性风险

　　D.市场风险

　　14.我国分级基金的募集包括(B)和()两种方式。

　　A.现金募集、非现金募集

　　B.合并募集、分开募集

　　C.场内募集、场外募集

　　D.直销募集、分销募集

　　15.明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是(D)。

　　A.考核激励基金销售人员

　　B.选择基金投资机会

　　C.完善基金产品线

　　D.分析投资者的需求

　　16.基金从业人员职业道德最为基础的要求是(B)。

　　A.诚实可信

　　B.守法合规

　　C.专业审慎

　　D.保守秘密

　　17.专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与(B)之间关系的道德规范。

　　A.基金监管

　　B.职业

　　C.投资人

　　D.社会关系

　　18.对公募基金信息披露的要求，以下错误的是(A)。

　　A.应保证投资人实时了解基金投资组合信息

　　B.应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

　　C.应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料

　　D.应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性

　　19.基金份额的登记、确认是(A)的职责之一。

　　A.注册登记机构

　　B.中央结算公司

　　C.销售机构

　　D.基金托管人

　　20.在宣传推介材料(D)，基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。

　　A.发布结束后 3个工作日内

　　B.发布之日前 3个工作日

　　C.发布之日前 5个工作日

　　D.发布之日起 5个工作日内