2017年基金从业资格练习试题及答案14

　　第 1 题：( )负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。

　　A、监事会 B、董事会 C、理事会 D、股东大会

　　第 2 题：某投资者投资A甚金5万元钱.现获得现金分红15000元，还有5000元未成功退出，则总收益倍数为( )。

　　A、0.2 B、0.4 C、0.5 D、0.3

　　第 3 题：股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事项的决策。

　　A、公司上市、增资、减资、利润分配 B、公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易

　　C、公司上市、增资、减资、审批重大关联交易 D、公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易

　　第 4 题：我国的证券交易竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、( )。

　　A、不成交 B、一半成交 C、多数成交 D、少数成交

　　第 5 题：股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和( )

　　A、散户 B、意向投资者 C、高净值个人客户 D、大客户

　　第 6 题：下列不属于合伙型基金税负特点的是( )。

　　A、以合伙型企业税法为计算依据 B、免交实际税负 C、机构投资者实际税负为25% D、享受实际税负减免

　　第 7 题：新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和( )。

　　A、报价转让 B、协议转让 C、股份转让 D、书面转让

　　第 8 题：私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列( )违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。

　　Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益

　　Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金

　　Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息

　　Ⅳ.未按要求保存相关资料

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 9 题： 根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件( )

　　Ⅰ、有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人

　　Ⅱ、有书面合伙协议;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人认缴或者实际缴付的出资

　　Ⅲ、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不得以劳务出资，在股权投资基金领域，普通合伙人也通常只宜以货币形式出资)

　　Ⅳ、有生产经营场所;法律法规规定的其他条件。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 10 题：公司型基金股权投资业务主要包括( )

　　Ⅰ、投资事项;管理方式

　　Ⅱ、托管事项;利润分配及亏损分担

　　Ⅲ、税务承担;费用和支出

　　Ⅳ、信息披露制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 11 题：下列属于基金外包服务的基础业务内容的是( )。

　　A、基金份额登记、估值核算 B、清算交收 C、风险及绩效分析 D、向基金管理人提供客户报告

　　第 12 题：股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

　　A、董事长 B、监事长 C、基金管理人 D、理事长

　　第 13 题：股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的( )和( )作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

　　A、收入、年龄 B、资产价值、收入 C、资产价值、纳税金额 D、资产规模、健康状况

　　第 14 题：投资后管理的作用( )。

　　Ⅰ、投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全

　　Ⅱ、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益

　　Ⅲ、投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用

　　Ⅳ、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 题：( )应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密，除法律法规另有规定外，不得对外披露。

　　A、证监会 B、基金业协会 C、证券公司 D、证券业协会

　　第 16 题： 2005年11月，颁布( )。

　　A、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》 B、《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　C、《创业投资企业管理暂行办法》 D、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

　　第 17 题：募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和( )相匹配的私募基金。

　　A、个人投资喜好 B、风险了解状况 C、对市场了解状况 D、风险承担能力

　　第 18 题：并购基金的投资方式有( )。

　　A、债权投资 B、权益型投资 C、公司型债券投资 D、政府型公债投资

　　第 19 题：( )，新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

　　A、2013年6月1日 B、2013年7月1日 C、2014年6月1日 D、2014年7月1日

　　第 20 题：可以成为普通合伙人主体的是( )

　　A、外资公司 B、国有企业 C、上市公司以及公益性的事业单位 D、社会团体

解析】：股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。