2017年基金从业资格《法律法规》备考模拟试题17

　　1、按照基础资产分类可将权证分为( )

　　A、非股权类权证

　　B、股权类权证

　　C、债权类权证

　　D、其他权证

　　1题答案B、C、D

　　2、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )

　　A、认股权证

　　B、备兑权证

　　C、认沽权证

　　D、认购权证

　　2题答案A、B

　　3、按持有****利分类，按照持有****利的不同，可将权证分为( )

　　A、认股权证

　　B、备兑权证

　　C、认沽权证

　　D、认购权证

　　3题答案C、D

　　4、股指期货交易与股票交易相比，区别在于( )

　　A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。

　　B、股指期货交易采用保证金制度

　　C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空

　　D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。

　　E、股指期货合约可以无限期持有

　　4题答案A、B、C、D

　　25、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：( )

　　A、系统风险规避功能

　　B、资产配置功能

　　C、无负债结算功能

　　5题答案A、B

　　26、金融衍生工具的基本功能有( )

　　A、套期保值功能

　　B、价格发现功能

　　C、资产配置功能

　　D、投机功能

　　E、套利功能

　　6题答案A、B、D、E

　　7、证券发行市场的构成，证券发行市场由( )

　　A、证券发行人

　　B、证券投资者

　　C、证券服务机构

　　D、咨询公司

　　7题答案A、B、C

　　8、债券发行方式。债券的发行方式主要有( )

　　A、定向发行

　　B、公募发行

　　C、承包发销

　　D、招标发行

　　28答案A、C、D

　　9、根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定，证券交易所的具体职能主要包括( )

　　A、提供证券交易的场所和设施

　　B、指定证券交易所的业务规定

　　C、接受上市的申请，安排证券上市

　　D、组织，监督证券交易

　　E、对会员进行监督

　　F、对上市公司进行监管

　　J、管理和公布市场信息

　　H、中国证监会许可的其他职能

　　9答案A、B、C、D、E、F、J、H

　　10、证券交易不得直接或间接从事下列业务( )

　　A、以营利为目的的业务

　　B、新闻出版业

　　C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　D、为他人提供担保

　　E、对上市公司进行监管

　　F、未经中国证券监督管理机构批准的其他业务

　　10答案A、B、C、D、F