2017年基金从业资格《法律法规》备考模拟试题5

　　1.对基金公司直销的特点说法错误的是()

　　A.基金公司非常重视直销业务，投入在加大

　　B.熟悉自身产品，重视资讯

　　C.在购买费率上通常低于传统代销渠道

　　D.可以购买全部公司产品

　　2.从不同类型基金产品的投资者结构特征方面考察，()年是一个重要的时间分界点。

　　A. 2005

　　B. 2006

　　C. 2007

　　D. 2008

　　3.道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定()的反映。

　　A.社会关系

　　B.人与人之间关系

　　C.人与社会之间关系

　　D.人与职业之间

　　4.下列关于职业道德发挥的作用说法错误的是()

　　A. 调整职业关系

　　B. 提高工作效率

　　C. 提升职业素质

　　D. 促进行业发展

　　5. 基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行封闭式基金份额的发售。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　1-5 D B A B B

　　6. 在封闭式基金认购中，基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A. 3日 B.2日 C.4日 D.5日

　　7. 下列对开放式基金份额转换说法错误的是()

　　A.投资者需要先赎回已持有的基金份额

　　B.开放式基金份额转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额

　　C.基金份额的转换一般采取未知价法

　　D.按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量

　　8. 投资者可办理申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为()，在此时间外不办理基金份额的申购、赎回。

　　A. 9: 00- 11: 00和13: 30- 15: 30

　　B. 9: 30--11: 30和13: 00--15: 00

　　C. 9: 15--11: 15和13: 00--15: 00

　　D. 9: 25--11:25和13: 25--15: 25

　　9. 基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()

　　A. 10% B.15% C.20% D.25%

　　10. 按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的()

　　A. 0.20% B. 0.25% C. 0.30% D. 0.35%

　　6-10 A A B D C

　　11. 目前，在上海和深圳证券交易所上市的封闭式基金不收取()

　　A.交易佣金 B.印花税 C.管理费 D.托管费

　　12. ETF基金份额折算由()办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。

　　A. 基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.证券交易所

　　13. 转托管在转出方进行申报，基金份额转托管()完成。

　　A.两次 B.一次 C.三次 D.分期

　　14. 目前，我国境内基金申购款一般能在()日内到达基金的银行存款账户;赎回款一般于()日内从基金的银行存款账户划出。①T+1②T+2③T+3④T

　　A.①② B.①③ C.②③ D.④①

　　15. 基金管理人需在基金份额发售的()日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。

　　A. 1 B.2 C.3 D.5

　　11-15 B A B C C

　　16.属于体现基金信息披露形式性原则的是()

　　A.及时性 B.公平披露 C.规范性 D.准确性

　　17. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是()

　　A.基金估值 B.运作费用 C.基金运作方式 D.基金份额持有人的权利

　　18. 基金合同是约定基金管理人、()和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

　　A.基金公司 B.基金托管人 C.商业银行 D.证券公司

　　19. 当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

　　A. 5% B.10% C.30% D.50%

　　20. ()是基金资产运作成果的集中体现。

　　A. 基金资产净值信息 B.基金资产

　　C.基金财务会计报告 D.基金年度报告

　　16-20 C D B B A