2017年基金从业考试《基金法律法规》检测题(十九)

　　1、基金监管的首要目标是()。

　　A、保护投资人利益

　　B、保护基金管理人利益

　　C、保证证券投资基金和资本市场的健康发展

　　D、规范证券投资基金活动

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金监管的首要目标是保护投资人利益。

　　2、基金管理公司的设立须经()批准。

　　A、中国证券业协会基金业委员会

　　B、中国证监会

　　C、证券交易所

　　D、国家工商管理局

　　正确答案：B

　　【专家解析】中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

　　3、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指()。

　　A、QDⅡ基金

　　B、ETF基金

　　C、ETF联接基金

　　D、LOF基金

　　正确答案：A

　　【专家解析】QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

　　4、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的()。

　　A、投资人利益优先原则

　　B、全面性原则

　　C、及时性原则

　　D、客观性原则

　　正确答案：D

　　【专家解析】客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

　　5、基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A、基金的持有人结构

　　B、基金的投资方向

　　C、基金的运作方向

　　D、基金的投资基本要素

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金合同包含以下两类重要信息：①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息;②基金合同特别约定的事项，包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

　　6、证券投资基金投资的起点是()。

　　A、基金募集

　　B、基金交易

　　C、注册登记

　　D、基金变更

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金募集是证券投资基金投资的起点。

　　7、()是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

　　A、政府

　　B、中央银行

　　C、金融机构

　　D、企业

　　正确答案：C

　　【专家解析】金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

　　8、开放式基金()公布基金单位资产净值。

　　A、每日

　　B、每周

　　C、每月

　　D、每季度

　　正确答案：A

　　【专家解析】开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

　　9、目前，LOF的交易在()进行。

　　A、深圳交易所

　　B、登记结算公司

　　C、上海交易所

　　D、指定代销网点

　　正确答案：A

　　【专家解析】本题考查LOF份额的上市交易。

　　10、基金业协会的职责不包括()。

　　A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

　　D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

　　正确答案：C

　　【专家解析】选项C属于证券交易所的职责。