基金从业资格考试题库《法律法规》测试（十五）

　　1、证券投资基金在美国被称为()。

　　A、集合投资计划

　　B、证券投资信托基金

　　C、共同基金

　　D、单位信托基金

　　正确答案：C

　　【解析】证券投资基金在美国被称为共同基金。

　　2、ETF基金份额折算由()办理。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、注册登记机构

　　D、证券公司

　　正确答案：A

　　【解析】ETF基金份额折算由基金管理人办理。

　　3、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向()报告。

　　A、董事会

　　B、中国证监会

　　C、中国证监会相关派出机构

　　D、以上都正确

　　正确答案：D

　　【解析】基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

　　4、基金年度报告要披露：上市基金前()持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　A、10名

　　B、20名

　　C、5名

　　D、3名

　　正确答案：A

　　【解析】基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　5、净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。

　　A、30%;30%

　　B、50%;50%

　　C、60%;50%

　　D、70%;30%

　　正确答案：B

　　【解析】根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，存在以下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务。

　　6、基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为()。

　　A、[1%]

　　B、[5%]

　　C、[1.5%]

　　D、[0.25%]

　　正确答案：D

　　【解析】基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为0.25%。

　　7、内部控制系统的目标是()。

　　A、降低经营风险

　　B、提高基金管理人的经营效益

　　C、消除经营风险

　　D、直接促进组织目标的实现

　　正确答案：D

　　【解析】内部控制系统的目标是直接促进组织目标的实现。

　　8、关于LOF基金上市交易的表述，正确的是()。

　　A、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

　　B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

　　C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

　　D、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

　　正确答案：A

　　【解析】LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　9、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

　　A、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

　　B、立法机关和证监会发布的基本法律规则

　　C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

　　D、以上说法都正确

　　正确答案：D

　　【解析】相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

　　10、以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是()。

　　A、增长型基金

　　B、主动型基金

　　C、平衡型基金

　　D、收入型基金

　　正确答案：A

　　【解析】增长型基金是以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金。