基金从业资格考试题库《法律法规》测试（十一）

　　1、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。

　　A、定期提供产品净值信息

　　B、提醒客户及时核对交易确认

　　C、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

　　D、推介符合适用性原则的基金

　　正确答案：D

　　答案解析：售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务主要包括：①协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;②推介符合适用性原则的基金;③介绍基金产品;④协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

　　2、下列关于基金推介材料说法正确的是()。

　　A、登记基金的过往业缋

　　B、使用“净值归一”等误导投资人的表述

　　C、夸大或片面宣传基金

　　D、违规承担损失或承诺收益

　　正确答案：A

　　答案解析：考察基金推介材枓中所禁止的问题。

　　3、()渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

　　A、代销

　　B、直销

　　C、包销

　　D、承销

　　正确答案：A

　　答案解析：代销渠道有广泛的客户基础和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

　　4、()机构的营业网点数量众多，受众范围广。

　　A、代销

　　B、直销

　　C、包销

　　D、承销

　　正确答案：A

　　答案解析：代销机构的营业网点数量众多，受众范围广。

　　5、基金财产可以用于()。

　　A、从事承担无限责任的投资

　　B、投资上市交易的股票、债券

　　C、承销证券

　　D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　正确答案：B

　　答案解析：基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

　　6、作为基金份额持有人，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10]%

　　D、[15%]

　　正确答案：C

　　答案解析：作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。

　　7、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

　　A、[5%]

　　B、[25%]

　　C、[10]%

　　D、[30%]

　　正确答案：B

　　答案解析：不收取销售服务费的，对持有持续期长6个月于的投资人，应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。

　　8、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。

　　A、[5%]

　　B、[10]%

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正确答案：B

　　答案解析：《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　9、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、10年

　　D、20年

　　正确答案：B

　　答案解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。

　　10、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

　　A、4Cs

　　B、4Ps

　　C、5Ps

　　D、5Cs

　　正确答案：B

　　答案解析：基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。