2017年基础从业考试基金法律法规模拟试题8

　　1、守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

　　A、部门规章、自律规则

　　B、公司制度、自律规则

　　C、部门规章、他律规则

　　D、公司制度、他律规则

　　正确答案：A

　　答案解析：守法合规是，指基金从业人员不但要遵守囯家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

　　2、依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括()。

　　A、安全保管基金财产

　　B、办理基金备案手续

　　C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　D、按照规定召集基金份额持有人大会

　　正确答案：B

　　答案解析：基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。

　　3、投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自()始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正确答案：C

　　答案解析：考察LOF的转托管。

　　4、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　A、T+3;T+7

　　B、T+1;T+2

　　C、T+2;T+3

　　D、T;T+1

　　正确答案：B

　　答案解析：投资者申购基金成功后，注册登记机构一T般在+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者

　　T+在2日起有权赎回该部分的基金份额。

　　5、ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正确答案：D

　　答案解析：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

　　6、投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正确答案：B

　　答案解析：投资者T日提交认购申请后，T可+于2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　7、T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在()日统―传送至注册登记机构。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案：A

　　答案解析：基金份额登记流程的内容。

　　8、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()为投资者办理増加权益的登记手续，投资者在()起有权赎回该部分的基金份额。

　　A、TT+1

　　B、T+1T+2

　　C、T+1T+1

　　D、T+2T+2

　　正确答案：B

　　答案解析：―段而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理増加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

　　9、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是().

　　A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

　　B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

　　C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

　　D、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

　　正确答案：D

　　答案解析：

　　LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交LOF易所交易实行对价格

　　涨跌幅限制，涨跌幅比例10为%，自上市首日起执行日买。T入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　10、()结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

　　A、LOF

　　B、成长型基金

　　C、ETF

　　D、收入型基金

　　正确答案：A

　　答案解析：

　　LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。