2017年基础从业考试基金法律法规模拟试题1

　　第1题　广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及(　　)对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

　　A.专业评估机构

　　B.审计机构

　　C.会计机构

　　D.社会力量

　　答案：D

　　第2题　证券投资基金是一种(　　)的投资品种。

　　A.高风险、高收益

　　B.高风险、低收益

　　C.低风险、低收益

　　D.风险相对适中、收益相对稳健

　　答案：D

　　第3题　从公司层面看，美国资产管理机构不包括(　　)。

　　A.保险公司

　　B.银行

　　C.信托公司

　　D.专业资产管理公司

　　答案：C

　　第4题　一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于(　　)年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　答案：A

　　第5题　基金管理人应当在(　　)中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

　　A.基金月度报告和基金半年报告

　　B.基金季度报告和基金年度报告

　　C.基金半年度报告和基金年度报告

　　D.基金季度报告和基金半年度报告

　　答案：C

　　第6题　基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向(　　)申报。

　　A.中国证监会

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金业协会

　　答案：B

　　第7题　基金管理人的经理层人员应当取得(　　)核准的任职资格。

　　A.董事会

　　B.中国证监会

　　C.基金业协会

　　D.证券业协会

　　答案：B

　　第8题　基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经(　　)审议批准后传达给全体员工。

　　A.合规管理部门

　　B.合规与风险管理委员会

　　C.董事会

　　D.股东大会答案：C

　　第9题　保本基金提供的保证类型一般不包括(　　)。

　　A.本金保证

　　B.收益保证

　　C.红利保证

　　D.风险保证

　　答案：D

　　第10题　我国债券型基金的认购费率通常在(　　)以下，货币型基金的认购费一般为(　　)。

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整数倍

　　D.1%;5元的整数倍

　　答案：B