基金从业资格考试《私募股权》练习(十)

　　1.以下( )不属于财务尽职调查报告的内容。

　　A.目标企业法律风险的识别

　　B.评估目标企业的财务健康程度

　　C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程

　　D.提供交易条款的述议

　　【答案及解析】A

　　2.股权投资基金的项目主要的来源有( )。

　　Ⅰ.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点

　　Ⅱ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资

　　Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

　　Ⅳ.分别到项目企业独立展开尽职调查

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　3.投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在 ( )。

　　A.关联交易

　　B.风险损失

　　C.利益冲突

　　D.投资失策

　　【答案及解析】C

　　4.关于项目退出，以下说法不正确的是( )。

　　A.是指当所投资的企业达到预定条件时，股权投资基金将投资的资本及时收回的过程

　　B.股权投资基金在项目立项时，就要为项目设计退出方式

　　C.具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出

　　D.行业通常所指的回购、并购等不属于退出方式

　　【答案及解析】D

　　5.以下( )属于业务尽职调查的内容。

　　Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析

　　Ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况

　　Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景

　　Ⅳ.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D