2017基金从业资格考试《基金基础》备考试题4

　　1.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入(　　)安排。

　　A.货银对付原则

　　B.分级结算原则

　　C.共同对手方制度

　　D.净额清算原则

　　2.任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　3.(　　)是指结算系统实时检査参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

　　A.实时处理

　　B.批量处理

　　C.当面处理

　　D.集中处理

　　4.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由(　　)充当。

　　A.结算机构

　　B.证券公司

　　C.保险公司

　　D.商业银行

　　5.实行分级结算原则主要是出于防范(　　)的考虑。

　　A.操作风险

　　B.信用风险

　　C.经营风险

　　D.结算风险

　　答案：

　　1.C 解析 为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方制度安排。

　　2.B 解析 任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，为单只基金)的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%。

　　3.A 解析 实时处理是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

　　4.A 解析 共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。

　　5.D 解析 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。

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