基金从业资格考试题库《法律法规》集训习题1

　　1.投资基金主要是一种( )投资工具。

　　A.直接

　　B.间接

　　C.综合

　　D.分散

　　2.资产管理行业的功能和作用不包括( )。

　　A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平

　　B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

　　C.是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来

　　D.给金融市场提供流动性，加大交易成本

　　3.由于( )的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

　　A.现货市场

　　B.期货市场

　　C.货币市场

　　D.资本市场

　　4.金融市场的构成要素不包括( )。

　　A.市场参与者

　　B.金融工具

　　C.流通渠道

　　D.金融交易的组织方式

　　5.( )是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　A.投资基金

　　B.信托管理

　　C.投资债券

　　D.证券理财

　　6.( )年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1995

　　7.下列关于QDII的说法错误的是( )。

　　A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII

　　B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

　　C.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

　　D.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集

　　8.在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。

　　A.境内，境外

　　B.境内，境内

　　C.境外，境外

　　D.境外，境内

　　9.下列属于QDII基金禁止行为的是( )。

　　A.政府债券、银行存款

　　B.商业票据、可转让存单

　　C.购买不动产

　　D.与基金挂钩的结构性投资产品

　　10.下列对于分级基金的特点说法中，错误的是( )。

　　A.分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一

　　B.一只基金，多类份额，多种投资工具

　　C.基金份额可在交易所上市交易

　　D.不含衍生工具与杠杆特性

　　答案：

　　1.B 　　2.D 　　3.A 　　4.C 　5.A

　　7.A　　7.A 　8.A 　9.C 　　10.D