2018年基金从业资格考试《证券投资基金》辅导资料4

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》辅导资料4

　　证券投资基金的参与主体

　　基金的参与主体分为基金当事人、(基金市场)服务机构、监管机构和自律机构三大类。(常以多项选择题目出现)

　　一、证券投资基金当事人(常以多项选择题出现)

　　(一)基金份额持有人

　　1、基金份额持有人即基金投资人，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

　　2、基金份额持有人享有的权利(请同学们仔细阅读，此处常成为考点，也是难点)

　　(二)基金管理人

　　1、基金管理人的主要职责(请同学们仔细阅读，此处常成为考点，也是难点)

　　2、基金管理人在基金运作中具有核心作用。

　　3、在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　(三)基金托管人

　　1、基金托管人的职责(请同学们仔细阅读，此处常成为考点，也是难点)

　　2、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

　　二、证券投资基金市场服务机构

　　包括：基金销售机构、登记注册机构、律师和会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级机构。

　　*三、基金的行政监管和自律管理

　　(一)基金监管机构(中国证监会)

　　(二)证券交易所

　　(三)基金行业自律组织(基金同业协会)