2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料（4）

2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料（4）

　　1、注册登记机构的责任：(1)建立并管理投资者基金份额账户;(2)负责基金份额登记，确认基金交易;(3)发放红利;(4)建立并保管基金投资者名册;(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

　　2、根据债券发行者，可将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。根据债券到期日，可将债券分为短期债券、长期债券等。根据债券信用等级，可将债券分为低等级债券、高等级债券等。根据自身特点，可分为标准债券型基金、普通债券型基金、其他策略型的债券基金(如可转债基金)。

　　3、上市交易公告书中披露的基金品种：封闭式基金、上市开放式基金( LOF)和交易型开放式指数基金( ETF)以及分级基金子份额。

　　4、基金代销机构包括：商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

　　5、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于2人，并应出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

　　6、基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

　　7、除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。

　　8、认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

　　9、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：(1)审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。(2)审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。(3)根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。(4)决定公司合规管理部门的设置及其职能。(5)保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通。(6)公司章程规定的其他合规责任。

　　10、适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

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