2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录（11）

2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录（11）

　　1. 现代金融体系的两大运载主体：金融市场、金融服务机构

　　2. 资本市场：中长期银行存款市场、有价证券市场

　　3. 居民是金融市场上主要的资金供给者

　　4. 没过资管机构：银行、保险、专业资管公司

　　5. 我国传统资管行业主要是：基金管理公司、信托公司

　　6. 按投资对象基金分类：证券投资基金、私募股权基金(PE)、风险投资基金(VC)、 对冲基金、另类投资基金

　　7. 基金运作从基金管理人角度可分为：市场销售、投资管理、后台管理

　　8. 基金市场参与主体：基金当事人(持有人、管理人、托管人)、服务机构、机关机构和自律组织三大类

　　9. 基金托管人：保管、清算、会计复核、投资运作的监督等

　　10. 1991年8月28日：中国证券业协会成立

　　1999年12月签订《证券投资基金行业公约》

　　2001年8月28日中国证券业协会下属基金工会成立

　　2002年12月4日中国证券业协会下属证券投资基金业委员会成立

　　2012年6月7日：中国证券投资基金业协会成立

　　11. 开放式基金(主流)与封闭式基金：

　　1) 期限、份额、交易场所(封闭式：证券公司或交易所，开放式：不固定)、价格形成、激励约束和投资策略

　　2) 信息披露：开放式：每日单位净值、每季公布资产组合、每半年公布招募说明书。 封闭式：每周单位净值，每半年公布组合

　　12.全球第一支证券投资基金：英国 “海外及殖民地政府信托”

　　全球第一支开放式基金：美国 “马萨诸塞投资信托基金”

　　中国第一家投资基金(1992年11月)：淄博乡镇企业投资基金

　　中国证券投资基金试点：“开元基金”、“金泰基金”

　　中国第一支开放式基金：华安创新基金

　　13.基金根据投资目标分类：增长型、收入型、平衡型

　　根据资金来源和用途：在岸基金、离岸基金

　　14.保本基金措施：1)有基金管理人和担保人承担基金连带责任

　　2)风险买断 3)其他

　　15.2003年5月 南方基金发行全国第一支保本基金：南方避险增值基金

　　16.ETF与LOF区别：

　　17.证监会监管措施：检查、调查取证、限制交易、行政处罚

　　18.基金业协会会员：普通(管理人和托管人)、联席会员(基金服务机构)、特

　　殊会员(交易所、登记机构、指数公司、地方基金业协会、其他资管机构)

　　19.基金管理人资格：3年以上相关的工作经历

　　基金经理：高管考试、3年经历、3年没有受过处罚

　　20.基金从业人员允许投资(需申报)：股票、债权、封闭式基金、可转债