2017年基金从业《私募股权投资》考点复习(50)

　　一、 对从业人员从业资格的基本要求

　　管理人，至少2名高管取得资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应有资格。合规/风控负责人不得从事投资业务。

　　二、 从业资格的取得方式及维持有效性的条件

　　获得资格的两个途径：

　　1)通过考试，通过科目一和科目二，或通过科目一和科目三，均可申请注册基金从业资格;

　　2)通过资格认定，根据2016年2月5日基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及《私募基金登记备案相关问题解答(九)》，符合条件的基金管理人的高管可通过资格认定委员会认定从业资格。

　　已取得资格的人员，每年完成15学时后续培训方可维持从业资格。

　　三、 从业人员资格认定的条件

　　符合下列条件之一的私募基金高管，通过科目一，可申请认定从业资格认定：

　　1)近三年从事资产管理业务，且年均规模1000万以上。

　　2)已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等考试，或取得注册会计师、法律职业资格、资产评估师，或担任上市公司董事、监事及高管等。

　　符合上述之一，由个人或机构向协会提交托管人或服务机构出具的近三年资产管理规模证明或相关资格证书或证明。

　　符合下列条件之一的股权投资基金高管，可申请资格认定：

　　1)从事私募股权投资(含创投)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目，提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名推荐信，信中附推荐人职务及联系方式。

　　2)担任过上市公司或实收资本不低于10亿的大中型企业高管，且从业12年及以上，提交企业和个人相关证明和两份行业知名人士署名推荐信，信中附推荐人职务及联系方式。

　　3)从事社会经济管理工作12年及以上的高管，提交有关组织部门出具的任职证明。

　　4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，获得教授或研究员职称的，提交相关资格证书和两份行业知名人士署名推荐信，信中附推荐人职务及联系方式。

　　符合上述之一，由个人或机构向协会提交：个人资格认定申请书;个人基本情况登记表;相关证明材料。

　　参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果通过协会网站从业人员信息公示平台向社会公示。

　　相关推荐：2017年基金从业资格考试报名时间一览表

　　2017年基金从业资格考试报名条件

        2017年基金从业资格考试《基金法律法规》知识点汇总