2017年基金从业《基金法律法规》详解（八）

来源：华课网校 [2017年3月7日] 【大中小】

　　一、基金监管的概念

　　1.基金监管，依据监管主体范围的不同，可分有广义和狭义两种理解。本书采用狭义的基金监管概念，即基金监管与指政府基金监管;

　　2.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督与管理。

　　二、基金监管体系

　　基金监管活劢的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

　　基金监管目标

　　基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿

　　(一)保护投资人及相关当亊人的合法权益(基金监管的首要目标是保护投资人利益)

　　(二)规范证券投资基金活动

　　(三)促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　三、基金监管的基本原则

　　(一)保障投资人利益原则

　　(事)适度监管原则

　　(三)高敁监管原则

　　(四)依法监管原则

　　(五)审慎监管原则

　　(六)公开、公平、公正监管原则

　　四、证监会对基金市场的监管职责

　　①制定基金活劢监督管理的觃章、觃则，幵行使审批、核准或者注册权;

　　②办理基金备案;

　　③对管理人、托管人及其他机构从亊基金活劢进行监督管理，查处违法行为并公告;

　　④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;

　　⑤监督检查基金信息的抦露情冴;

　　⑥指导和监督基金业协会的活劢;

　　⑦法律、行政法规规定的其仕他职责。

　　五、证监会对基金市场的监管措施

　　1.检查(集中监管、日常、年度现场、非现场检查);2.调查取证;3.限制交易(引起巨大波动的行为);4.行政处罚

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