2020监理工程师《理论与法规》重要考点：第九章第一节

第九章　项目管理服务

第一节　项目管理知识体系(PMBOK)

　　二、建设工程风险管理

　　1.建设工程风险的分类

　　(1)按照风险来源进行划分：自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险。

　　(2)按照风险涉及的当事人划分：建设单位的风险、设计单位的风险、施工单位的风险、工程监理单位的风险等。

　　(3)按风险可否管理划分：可管理风险和不可管理风险。

　　(4)按风险影响范围划分：局部风险和总体风险。

　　2.建设工程风险管理过程：

　　(1)风险识别。

　　首要步骤，识别风险并归类。必要时，还需对风险事件的后果进行定性估计。

　　(2)风险分析与评价。

　　将发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度。

　　(3)风险对策的决策。

　　应对策略有以下四种：风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。最佳的风险对策组合。

　　(4)风险对策的实施。

　　具体的计划和措施。

　　(5)风险对策实施的监控。

　　跟踪检查执行情况。

　　(二)建设工程风险识别与评价

　　1.风险识别

　　(1)风险识别方法。识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。

　　1)专家调查法。

　　专家调查法主要包括：头脑风暴法;德尔菲法;访谈法。

　　2)财务报表法。

　　3)流程图法。

　　运用流程图分析，工程项目管理人员可以明确地发现建设工程所面临的风险。但流程图分析仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。

　　4)初始清单法。

　　如果对每一个建设工程风险的识别都从头做起，至少有以下三方面缺陷：一是耗费时间和精力多，风险识别工作的效率低;二是由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性，其结果缺乏规范性;三是风险识别成果资料不便积累，对今后的风险识别工作缺乏指导作用。

　　因此，为了避免以上缺陷，有必要建立建设工程风险初始清单。初始清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在，而不至于遗漏重要的建设工程风险，但并不是风险识别的最终结论。

　　5)经验数据法。

　　经验数据法也称统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险。

　　已建各类建设工程与风险有关的数据是识别拟建工程风险的重要基础。

　　6)风险调查法。

　　风险调查应当从分析具体工程特点入手，一方面对已识别出的风险进行鉴别和确认;另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。

　　通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程的特点以及相应的潜在风险。

　　2.风险分析与评价

　　风险分析与评价的任务包括：

　　确定单一风险因素发生的概率;分析单一风险因素的影响范围大小;分析各个风险因素的发生时间;分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度。

　　(1)风险度量

　　1)风险事件发生的概率及概率分布。根据风险事件发生的频繁程度，可将风险事件发生的概率分为3～5个等级。

　　(2)风险评定

　　1)风险后果的等级划分。为了在采取措施时能分清轻重缓急，需要评定风险因素等级。通常，可按事故发生后果的严重程度划分为3～5个等级。

　　2)风险重要性评定。将风险事件发生概率(P)的等级和风险后果(O)的等级分别划分为大(H)、中(M)、小(L)三个区间，即可形成如图9-3所示的9个不同区域。在这9个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的，因此，可以将风险量的大小分为5个等级：①VL(很小);②L(小);③M(中等);④H(大);⑤VH(很大)。

　　3)风险可接受性评定。

　　根据风险重要性评定结果，可以进行风险可接受性评定。

　　在图9-3中：风险等级为大、很大的风险因素表示风险重要性较高，是不可接受的风险，需要给予重点关注;

　　风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险;

　　风险等级为小的风险因素是可接受的风险;

　　风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险。

　　(3)风险分析与评价的方法

　　风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行，这二者之间并不是相互排斥的，而是相互补充的。

　　目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。

　　识别建设工程风险的方法：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。

　　风险分析与评价方法有：调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。