2020年监理工程师《理论与法规》章节考点：第九章第一节

第九章　项目管理服务

第一节　项目管理知识体系(PMBOK)

　　PMBOK包括五个基本过程组(Process　Group)和九大知识领域(Knowledge　Areas)，在每一个知识领域都需要掌握许多工具和技术。

　　一、PMBOK总体框架

　　(一)五个基本过程组

　　PMBOK将项目管理活动归结为五个基本过程组，即：启动(Initiating)、计划(Planning)、执行(Executing)、监控(Monitoring　and　Controlling)和收尾(Closing)。项目作为临时性工作，必然以启动过程组开始，以收尾过程组结束。项目管理的集成化要求项目管理的监控过程组与其他过程组相互作用，形成一个整体。

　　二、建设工程风险管理

　　风险管理是项目管理知识体系的重要组成部分，也是建设工程项目管理的重要内容。

　　(一)建设工程风险及其管理过程

　　建设工程风险是指在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目的差异性及其发生的概率。

　　项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。

　　工程风险是指损失的不确定性。

　　1.建设工程风险的分类

　　建设工程的风险因素有很多，可以从不同的角度进行分类。

　　(1)按照风险来源进行划分。风险因素包括自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险。

　　(2)按照风险涉及的当事人划分。风险因素包括建设单位的风险、设计单位的风险、施工单位的风险、工程监理单位的风险等。

　　(3)按风险可否管理划分。可分为：可管理风险和不可管理风险。

　　(4)按风险影响范围划分。可分为：局部风险和总体风险。

　　【2015-79】按风险影响范围划分，建设工程风险种类有(　)。

　　A.社会风险

　　B.局部风险

　　C.总体风险

　　D.经济风险

　　E.管理风险

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』本题考查的是建设工程风险的分类。建设工程的风险因素有很多，可以从不同的角度进行分类。按风险影响范围划分，分为局部风险和总体风险。选项AD是按风险的来源进行分类;选项E是按风险可否管理进行分类。参见教材P179。

　　【2017-47】按风险影响范围分类，建设工程风险可划分为(　)。

　　A.社会风险和政治风险

　　B.监理单位风险和施工单位风险

　　C.局部风险和总体风险

　　D.可管理风险和不可管理风险

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查的是建设工程风险管理。按风险影响范围划分，可分为局部风险和总体风险。参见教材P179。

　　2.建设工程风险管理过程

　　(1)风险识别。风险识别是风险管理的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程。必要时，还需对风险事件的后果进行定性估计。

　　(2)风险分析与评价。风险分析与评价是将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。风险分析与评价的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度，如建设投资增加的数额、工期延误的天数等。

　　(3)风险对策的决策。风险对策的决策是确定建设工程风险事件最佳对策组合的过程。一般来说，风险应对策略有以下四种：风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。这些风险对策的适用对象各不相同，需要根据风险评价结果，对不同的风险事件选择最适宜的风险对策，从而形成最佳的风险对策组合。

　　(4)风险对策的实施。对风险对策所作出的决策还需要进一歩落实到具体的计划和措施。例如，在决定进行风险控制时，要制定预防计划、灾难计划、应急计划等;在决定购买工程保险时，要选择保险公司，确定恰当的保险险种、保险范围、免赔额、保险费等。这些都是进行风险对策决策的重要内容。

　　(5)风险对策实施的监控。在建设工程实施过程中，要不断跟踪检查各项风险对策的执行情况，并评价各项风险对策的执行效果。当建设工程实施条件发生变化时，要确定是否需要提出不同的风险对策。

　　(二)建设工程风险识别与评价

　　1.风险识别

　　风险识别的主要内容是：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。

　　(1)风险识别方法。识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。

　　1)专家调查法。

　　专家调查法主要包括

　　头脑风暴法

　　德尔菲法

　　访谈法

　　【2015-47】建设工程风险识别方法中，不属于专家调查法的是(　)。

　　A.头脑风暴法

　　B.德尔菲法

　　C.经验数据法

　　D.访谈法

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查的是建设工程风险管理。识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。专家调查法主要包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法。参见教材P180。

　　2)财务报表法。

　　财务报表有助于确定一个特定工程可能遭受哪些损失以及在何种情况下遭受这些损失。

　　通过分析资产负债表、现金流量表、损益表及有关补充资料，可以识别企业当前的所有资产、负债、责任及人身损失风险。

　　将这些报表与财务预测、预算结合起来，可以发现建设工程未来风险。

　　3)流程图法。

　　流程图是按建设工程实施全过程内在逻辑关系制成流程图，针对流程图中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在的风险威胁，分析风险发生后可能造成的损失和对建设工程全过程造成的影响。

　　运用流程图分析，工程项目管理人员可以明确地发现建设工程所面临的风险。但流程图分析仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。

　　4)初始清单法。

　　如果对每一个建设工程风险的识别都从头做起，至少有以下三方面缺陷：一是耗费时间和精力多，风险识别工作的效率低;二是由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性，其结果缺乏规范性;三是风险识别成果资料不便积累，对今后的风险识别工作缺乏指导作用。

　　因此，为了避免以上缺陷，有必要建立建设工程风险初始清单。

　　初始清单法是指有关人员利用所掌握的丰富知识设计而成的初始风险清单表，尽可能详细地列举建设工程所有的风险类别，按照系统化、规范化的要求去识别风险。

　　建立初始清单有两种途径：

　　一是参照保险公司或风险管理机构公布的潜在损失一览表，再结合某建设工程所面临的潜在损失，对一览表中的损失予以具体化，从而建立特定工程的风险一览表;

　　二是通过适当的风险分解方式来识别风险。对于大型复杂工程，首先将其按单项工程、单位工程分解，再对各单项工程、单位工程分别从时间维、目标维和因素维进行分解，可以较容易地识别出建设工程主要的、常见的风险。

　　初始清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在，而不至于遗漏重要的建设工程风险，但并不是风险识别的最终结论。

　　在初始风险清单建立后，还需要结合特定工程的具体情况进一步识别风险，从而对初始风险清单作一些必要的补充和修正。为此，需要参照同类建设工程风险的经验数据，或者针对具体工程的特点进行风险调查。

　　5)经验数据法。

　　经验数据法也称统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险。

　　长期从事建设工程监理与相关服务的监理单位，应该积累大量的建设工程风险数据，尽管每一个建设工程及其风险有差异，但经验数据或统计资料足够多时，这些差异会大大减少，呈现出一些规律性。因此，已建各类建设工程与风险有关的数据是识别拟建工程风险的重要基础。

　　6)风险调查法。

　　由建设工程的特殊性可知，两个不同的建设工程不可能有完全一致的风险。因此，在建设工程风险识别过程中，花费人力、物力、财力进行风险调查是必不可少的，这既是一项非常重要的工作，也是建设工程风险识别的重要方法。

　　风险调查应当从分析具体工程特点入手，一方面对通过其他方法已识别出的风险(如初始清单所列出的风险)进行鉴别和确认;另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程的特点以及相应的潜在风险。

　　(2)风险识别成果。风险识别成果是进行风险分析与评价的重要基础。风险识别最主要成果是风险清单。风险清单最简单的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险的行为。

　　【2017-48】风险识别的最主要成果是(　)。

　　A.风险清单损失值

　　B.风险清单

　　C.风险事件发生概率

　　D.风险度量值

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查的是建设工程风险管理。风险识别的最主要成果是风险清单。参见教材P182。

　　【2018-47】关于风险识别方法的说法，正确的是(　)。

　　A.流程图法不仅分析流程本身，也可显示发生问题的损失值或损失发生的概率

　　B.风险初始清单是项目风险管理的经验总结，可以作为项目风险识别的最终结论

　　C.经验数据法根据已建各类工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险

　　D.专家调查法是从分析具体工程特点入手，对已经识别出的风险进行鉴别和确认

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查的是建设工程风险管理。选项A错误，流程图分析仅着重于流程本身，而无法显示问题的损失值或损失发生的概率;选项B错误，初始清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在，而不至于遗漏最重要的建设工程风险，但并不是风险识别的最终结论;选项C正确，经验数据法也称统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险;选项D错误，风险调查法应当从分析具体工程特点入手，一方面通过对已识别出的风险(如初始清单所列出的风险)进行鉴别和确认;另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。参见教材P181。