2016监理工程师《理论法规》复习资料：建设程序和建设工程管理制度

　　第五节 建设程序和建设工程管理制度

　　一、建设程序(熟悉)

　　(一)建设程序的概念

　　所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。

　　投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和交付使用3个发展时期。每个时期又可分为若干个阶段，各阶段及每个阶段内的各项工作之间存在严格的先后顺序关系。科学的建设程序应当在坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。

　　目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，关键性的变化：是实行了项目决策咨询评估制度、工程招标投标制度、建设工程监理制度、项目法人责任制度。

　　(二)建设工程各阶段工作内容

　　主要分为7个阶段：项目建议书阶段;可行性研究阶段;设计阶段;建设准备阶段;施工安装阶段;生产准备阶段;竣工验收阶段。

　　1.项目建议书阶段

　　项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供国家决策机构选择并确定是否进行下一步工作。

　　对于政府投资项目，根据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。批准后，可进行详细的可行性研究报告。批准的项目建议书不是项目的最终决策。

　　对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，项目实行核准制或登记备案制，企业不需要编制项目建议书可直接编制项目可行性研究报告。

　　例：根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于企业不使用政府资金投资建设的项目，视情况实行( )。

　　A.审核制或备案制 B.核准制或备案制 C.审批制或审核制 D.核准制或审批制

　　2.可行性研究阶段

　　可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。

　　可行性研究是从项目建设和生产经营全过程分析项目的可行性，应完成以下工作内容：

　　l 市场研究，以解决项目建设的必要性问题;

　　l 工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可行性问题;

　　l 财务和经济分析，以解决项目建设的经济合理性问题。

　　凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。

　　项目投资决策审批制度

方式	审批、核准、备案		备注
政府投资项目	审批制	采用直接投资和资本金注入方式：政府需要从投资决策角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算。	一般要经过咨询中介机构的评估论证，特别重大的项目还应实行专家评议制度。国家将逐步实行政府投资项目公示制度。
		采用投资补助、转贷和贷款贴息方式：只审批资金申请报告。
非政府投资项目	核准制	企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，只需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。	特大型企业集团投资《政府核准的投资项目目录》中的项目，可按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于《目录》中的项目不再另行申报核准，只须办理备案手续。
	备案制	《政府核准的投资项目目录》以外项目，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。国务院投资主管部门进行指导和监督，防止以备案的名义变相审批。

　　例：政府投资项目决策前，需由咨询机构对项目进行评估论证，特别重大的项目还应实行专家( )制度。

　　A.决策 B.评议 C.审定 D.验收

　　例：根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对采用( )方式的政府投资项日，有关主管部门只审批资金申请报告。

　　A.直接投资 B.资本金注入 C.贷款贴息 D.投资补助 E.转贷

　　3.设计阶段

　　设计是组织施工的依据，是建设工程的决定性环节。经批准立项的建设工程，一般应通过招标投标择优选择设计单位。

　　一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。有些工程，根据需要可在两阶段之间增加技术设计。

　　初步设计不得随意改变批准的可行性研究报告所确定的基本条件。如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上，或者其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批。

　　4.建设准备阶段

　　主要工作包括：组建项目法人;征地、拆迁和平整场地;做到水通、电通、路通;组织设备、材料订货;建设工程报监;委托工程监理;组织施工招标投标，优选施工单位;办理施工许可证等。

　　具备开工条件以后，建设单位申请开工。

　　5.施工安装阶段

　　建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。

　　按照规定，工程新开工时间是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。不需开槽的工程，以正式打桩作为正式开工日期。铁道、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以开始进行土石方工程作为正式开工日期。工程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑或设施等的施工不算正式开工。

　　本阶段的主要任务是按设计进行施工安装，建成工程实体。主要工作包括：做好图纸会审工作，参加设计交底，了解设计意图，明确质量要求;选择合适的材料供应商;做好人员培训;合理组织施工;建立并落实技术管理、质量管理体系和质量保证体系;严格把好中间质量验收和竣工验收环节。

　　例：某工程，施工单位于3月10日进入施工现场开始搭设临时设施，3月15日开始拆除旧有建筑物，3月25日开始永久性工程基础正式打桩，4月10日开始平整场地。该工程的开工时间为( )。

　　A.3月10日 B.3月15日 C.3月25日 D.4月10日

　　6.生产准备阶段

　　生产准备阶段是由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔接阶段。

　　生产准备阶段主要工作有：组建管理机构，制定有关制度和规定;招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收;签订供货及运输协议;进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货;其他需要做好的有关工作。

　　7.竣工验收阶段

　　建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕后，达到竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收，勘察、设计、施工、监理等有关单位应参加竣工验收。竣工验收是考核建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤，是由投资成果转入生产或使用的标志。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。

　　竣工验收后，建设单位应及时向建设性质主管部门或其他有关部门备案并移交建设项目档案。

　　建设工程自办理竣工验收手续后，因勘察、设计、施工、材料等原因造成的质量缺陷，应及时修复，费用由责任方承担。

　　(三)坚持建设程序的意义

　　1.依法管理工程建设，保证正常建设秩序

　　2.科学决策，保证投资效果

　　3.顺利实施建设工程，保证工程质量

　　4.顺利开展建设工程监理

　　(四)建设程序与建设工程监理的关系(人体的标准)05年1题

　　1.建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准

　　2.建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容

　　3.建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位

　　4.坚持建设程序是监理人员的基本职业准则

　　5.严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现

　　二、建设工程主要管理制度(熟悉)

　　按照我国有关规定，在工程建设中，应当实行项目法人责任制、工程招标投标制、建设工程监理制、合同管理制等主要制度。这些制度共同构成了建设工程管理制度体系。

80年代我国进入了改革开放的新时期，一些重大改革措施	投资有偿使用(即“拨改贷”)	投资包干责任制	投资主体多元化	工程招标投标制
目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，关键性的变化	项目决策咨询评估制度	建设工程监理制度	项目法人责任制度
建设工程主要的管理制度	合同管理制

　　(一)项目法人责任制

　　为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。

　　1.项目法人

　　国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。项目法人可设立有限责任公司(包括国有独资公司)和股份有限公司等。

　　2.项目法人的设立

　　(1)设立时间

　　新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。筹备组主要由项目投资方派代表组成。

　　申报项目可行性研究报告时，需同时提出项目法人组建方案。否则，其可行性研究报告不予审批。项目可行性报告经批准后，正式成立项目法人，并按有关规定确保资金按时到位，同时及时办理公司设立登记。

　　(2)备案

　　国家重点建设项目的公司章程须报国家计委备案，其他项目的公司章程按项目隶属关系分别向有关部门、地方计委备案。

　　例：下列关于项目法人责任制的表述中，正确的有( )。

　　A.所有的大中型建设工程都必须在建设阶段组建项目法人 B.项目法人可设立有限责任公司

　　C.项目可行性研究报告被批准后，正式成立项目法人 D.项目法人可设立股份有限公司

　　E.项目法人只对项目的决策和实施负责

　　3组织形式和职责

　　(1)组织形式

　　国有独资公司设立董事会。国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。

　　(2)建设项目董事会职权

　　Ø 负责筹措建设资金;

　　Ø 审核上报项目初步设计和概算文件;

　　Ø 审核上报年度投资计划并落实年度资金;

　　Ø 提出项目开工报告;

　　Ø 研究解决建设工程中出现的重大问题;

　　Ø 负责提出项目竣工验收申请报告;

　　Ø 审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务;

　　Ø 聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。

　　例：建设项目董事会的职权包括( )。

　　A.负责筹措建设资金 B.负责提出开工报告 C.负责控制工程投资、工期和质量

　　D.负责生产准备和培训人员 E.负责提出项目竣工验收申请报告

　　(3)总经理职权

　　Ø 组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程等提出意见，提交董事会审查;

　　Ø 组织工程设计、工程监理、工程施工和材料设备采购招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投、中标单位;

　　Ø ……

　　例：下列工作职权中，属于项目法人总经理职权的有( )。

　　A.提出开工报告 B.确定工程监理中标单位 C.组织项目后评估

　　D.提出项目竣工验收申请报告 E.组织项目试生产和单项工程预验收

　　4项目法人责任制与建设工程监理制的关系

　　(1)项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。

　　(2)建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。

　　例：项目法人通过招标确定监理单位，委托监理单位实施监理是实行( )的基本保障。

　　A.招标投标制 B.合同管理制 C.建设工程监理制 D.项目法人责任制

　　(二)工程招标投标制

　　我国《招标投标法》对招标范围和规模标准、招标方式和程序、招标投标活动的监督等内容作出了相应的规定。

　　(三)建设工程监理制

　　1988年建设部发布的“关于开展建设监理工作的通知”中明确提出要建立建设监理制度;《建筑法》也作了“国家推行建筑工程监理制度”的规定。

　　(四)合同管理制

　　合同管理制的基本内容是：建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责任。

　　合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。

　　例：我国目前的建设程序与计划经济时期的建设程序相比，发生了下列关键性变化，其中不属于建设工程管理制度体系的是( )。

　　A项目决策咨询评估制度 B工程招标投标制度 C建设工程监理制度 D项目法人责任制度

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