2019年注册会计师考试《经济法》章节强化试题：证券法律制度

　　一、单项选择题

　　1、甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是(　)的行为。

　　A、禁止交易

　　B、操纵市场

　　C、内部交易

　　D、欺诈客户

　　2、根据规定，下列有关上市公司的信息中，属于应当公告的重大事件是(　)。

　　A、持有公司3%以上股份的股东发生变化

　　B、公司增资的决定

　　C、公司的监事会主席发生变动

　　D、股东大会决议被撤销

　　3、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动报告书的期限是(　)。

　　A、该事实发生之日起3日内

　　B、该事实发生之日起5日内

　　C、该事实发生之日起7日内

　　D、该事实发生之日起10日内

　　4、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的公众公司，应当披露(　)。

　　A、年度报告

　　B、半年度报告

　　C、季度报告

　　D、中期报告

　　5、下列各项中，依法不得收购A非上市公众公司股份的是(　)。

　　A、曾经负有数额较大债务，刚清偿完毕不足6个月的B公司

　　B、曾任C公司董事长的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破产不满3年

　　C、在过去的1年内因发布虚假信息而被中国证监会处罚的D上市公司

　　D、已持有A公司已发行股份20%的E投资公司

　　6、根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所不能暂停公司债券上市交易的是(　)。

　　A、公司有重大违法行为

　　B、公司最近两年连续亏损

　　C、公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用

　　D、公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币15000万元

　　7、收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该公司所有股东发出全面要约;收购人预计无法在事实发生之日起一定期限内发出全面要约的，应当在前述期限内促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或者30%以下。该一定期限是(　)。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、45日

　　D、60日

　　8、上市公司自控制权发生变更之日起一定期限内，向收购人及其关联人购买资产，构成借壳上市的，应当按照规定报经中国证监会核准。该法定期限是(　)。

　　A、12个月

　　B、24个月

　　C、36个月

　　D、60个月

　　9、可转换公司债券可以转为股份，转股价格的确定依据是(　)。

　　A、前一交易日该上市公司股票的收盘价

　　B、募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

　　C、该上市公司股东大会的决议

　　D、证券交易所的决定

　　10、下列投资者中，不能参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行的是(　)。

　　A、挂牌公司的股东

　　B、挂牌公司的董事、监事、高管

　　C、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

　　D、本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币的自然人

　　11、实施要约收购的收购人，在收购期限届满后一定期限内，应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。 该规定的期限是(　)。

　　A、5日

　　B、10日 后续课程获取务必添加微信号:1005062021

　　C、15日

　　D、30日

　　12、关于首次公开发行股票时的老股转让，下列表述错误的是(　)。

　　A、公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化

　　B、公司股东公开发售股份后，实际控制人不得发生变更

　　C、公司股东公开发售的股份，权属应当清晰，不存在质押、冻结及其他依法不得转让的情况

　　D、公司股东公开发售的股份，存在法律纠纷，不影响老股转让