银行从业资格证中级法律法规考点试题：证券发行

　　一、证券发行考点内容

　　1.证券发行方式

　　证券的发行分为公开发行与非公开发行，有下列情形之一的，为公开发行：

　　(1)向不特定对象发行证券：

　　(2)向累计超过200人的特定对象发行证券：

　　(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

　　非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　2.证券发行管理制度

　　证券发行管理制度主要有三种：审批制、核准制和注册制三种。

　　公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。据此，我国证券公开发行实行的是核准制。

　　二、证券发行考点试题

　　2.(单选)证券的发行分为公开发行与非公开发行，有下列 (　　)情形之一的，为公开发行。

　　①向不特定对象发行证券

　　②向累计超过 200 人的特定对象发行证券

　　③法律、行政法规规定的其他发行行为

　　④向特定的对象发行的行为

　　A.①③

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　【答案】C。

　　3.(判断)非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　【答案】A。

　　4.(单选)目前成熟的股票市场普遍采用的发行制度是(　　)。

　　A.审批制

　　B.核准制

　　C.注册制

　　D.混合制

　　【答案】C。解析：证券发行管理制度主要有三种：审批制、核准制和注册制三种。每一种发行管理制度都对应一定的市场发展状况。其中审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式.注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。故选 C。

　　5.(多选)证券发行管理制度主要有三种(　　)。

　　A.审批制

　　B.核准制

　　C.注册制

　　D.评审制

　　E.混合制

　　【答案】ABC。

　　6.(判断)我国证券公开发行实行的是审批制。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　【答案】B。解析：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准：未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。据此，我国证券公开发行实行的是核准制。

　　7.(判断)证券承销业务只能采取代销方式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　【答案】B。解析：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的.发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。

　　8.(单选)证券(　　)是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时.将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式.

　　A.代销

　　B.包销

　　C.发行

　　D.上市

　　【答案】A。解析：本题主要考查证券代销的概念，注意区分证券包销。

　　9.(单选)证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券的代销、包销期限最长不得超过(　　)日。

　　A.三十

　　B.四十五

　　C.六十

　　D.九十

　　【答案】D。